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股 票 投 資 服 務 條 款 及 細 則

重 要 須 知 : 請 仔 細 閱 讀 本 條 款 及 細 則 。

本 條 款 及 細 則 載 明 貴 客 戶 與 本 行 就 閣 下 使 用 「 股 票 投 資 服 務 」 的 各 項 權 利 及 責 任 。 本 條 款 及 細 則 均 具 有 法 律 約 束 力 , 在 同 意 受 本 條 款 及 細 則 約 束 之 前 , 請 先 仔 細 閱 讀 本 條 款 及 細 則 。

股 票 投 資 服 務 風 險 披 露 聲 明

證 券 市 埸 瞬 息 萬 變 , 買 賣 證 券 本 質 上 已 存 有 招 致 損 失 之 風 險 。

每 項 經 由 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 ( 「 聯 交 所 」 ) 及 按 其 規 定 進 行 之 交 易 , 均 須 繳 付 聯 交 所 不 時 附 加 之 交 易 徵 費 或 其 他 徵 費 。 每 名 經 紀 均 獲 授 權 根 據 聯 交 所 不 時 訂 明 之 規 則 代 收 適 當 之 交 易 徵 費 或 其 他 徵 費 。 有 關 此 方 面 之 最 新 規 則 , 可 繳 付 訂 明 之 收 費 向 聯 交 所 購 買 。

所 有 經 由 聯 交 所 正 式 進 行 及 獲 其 承 認 之 交 易 , 均 受 聯 交 所 之 規 則 ( 尤 其 是 有 關 買 賣 及 結 算 之 規 則 ) 所 管 制 , 對 經 紀 及 客 戶 均 具 有 約 束 力 。 有 關 此 等 方 面 之 最 新 規 則 , 可 付 款 向 聯 交 所 購 買 。

證 券 價 格 有 時 可 能 會 非 常 波 動 。 證 券 價 格 可 升 亦 可 跌 , 甚 至 變 成 毫 無 價 值 。 買 賣 證 券 或 以 其 他 方 式 進 行 證 券 交 易 未 必 一 定 能 夠 賺 取 利 潤 , 反 而 可 能 會 招 致 損 失 。

創 業 板 股 份 涉 及 很 高 的 投 資 風 險 。 尤 其 是 該 等 公 司 可 在 無 需 具 備 盈 利 往 績 及 無 需 預 測 未 來 盈 利 的 情 況 下 在 創 業 板 上 市 。 創 業 板 股 份 可 能 非 常 波 動 及 流 通 性 很 低 。

客 戶 只 應 在 審 慎 及 仔 細 考 慮 後 , 才 作 出 有 關 的 投 資 決 定 。 創 業 板 市 場 的 較 高 風 險 性 質 及 其 他 特 點 , 意 味 著 這 個 市 場 較 適 合 專 業 及 其 他 熟 悉 投 資 技 巧 的 投 資 者 。

現 時 有 關 創 業 板 股 份 的 資 料 只 可 以 在 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 所 操 作 的 互 聯 網 網 站 上 找 到 。 創 業 板 上 市 公 司 一 般 毋 須 在 憲 報 指 定 的 報 章 刊 登 付 費 公 告 。

若 客 戶 對 於 本 風 險 披 露 聲 明 的 內 容 或 創 業 板 市 場 的 性 質 及 在 創 業 板 買 賣 的 股 份 所 涉 風 險 有 不 明 白 之 處 , 應 尋 求 獨 立 的 專 業 意 見 。

按 照 納 斯 達 克 - 美 國 證 券 交 易 所 試 驗 計 劃 ( 試 驗 計 劃 ) 掛 牌 買 賣 的 證 券 是 為 熟 悉投 資 技 巧 的 投 資 者 而 設 的 。 客 戶 在 買 賣 該 項 試 驗 計 劃 的 證 券 之 前 , 應 先 諮 詢 交 易 商 的 意 見 和 熟 悉 該 項 試 驗 計 劃 。 客 戶 應 知 悉 , 按 照 該 項 試 驗 計 劃 掛 牌 買 賣 的 證 券 並 非 以 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 第 一 或 第 二 上 市 的 主 板 或 創 業 板 作 的 證 券 類 別 加 以 監 管 。

若 證 券 在 海 外 收 到 或 持 有 , 客 戶 承 認 知 悉 該 等 證 券 可 能 不 會 享 有 《 證 券 及 期 貸 條 例 》 及 《 證 券 及 期 貨 ( 客 戶 證 券 ) 規 則 》 所 賦 予 的 同 等 保 障 。

若 將 證 券 交 另 一 人 士 保 管, 客 戶 可 能 須 承 受 該 人 士 的 信 貸 風 險 。

1. 解 釋
  1.1 若 本 條 款 及 細 則 與 (a) 本 行 及 客 戶 之 間 有 關 買 賣 證 券 不 時 有 效 之 任 何 其 他 協 議 的 條 款 或 (b) 客 戶 及 任 何 其 他 本 行 聯 繫 公 司 之 間 有 關 買 賣 證 券 之 任 何 協 議 的 條 款 有 任 何 抵 觸 或 差 異 , 應 以本 條 款 及 細 則 為 準 。 為 免 引 起 疑 問 , 電 子 理 財 服 務 條 款 及 細 則 適 用 於 以 電 話 或 互 聯 網 發 出 之 指 示 。
  1.2 於 本 條 款 及 細 則 內 :
「 戶 口 」 指 股票 投 資 戶 口 及 / 或 結 算 戶 口 , 以 適 用 者 為 準 ;
「 申 請 表 」 指 客 戶就 「 股 票 投 資 服 務 」 簽 署 的 申 請 表 格 ;
「 本 行 」 指根據_證券及期貨條例_(CE編號為AJI614)就第1類(證券交易)、第4類(就證券提供意見)、第6類(就機構融資提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動獲登記之渣打銀行(香港)有限公司及其繼承人及受讓人;
「 本 行 聯 繫 公 司 」 指 任 何 本 行 附 屬 公 司 及 其 任 何 控 股 公 司 及 有 關 控 股 公 司 之 任 何 附 屬 公 司 ;
「 經 紀 」 指 本 行 不 時 委 任 就 「 股票 投 資 服 務 」 提 供 經 紀 服 務 的 一 名 或 多 名 經 紀 ;
「 營 業 日 」 指 本 行 在 香 港 開 門 營 業 之 任 何 日 期 ( 不 包 括 星 期 六 及 星 期 日 );
「 抵 押」 指由第22條設立之抵押;
「 中 央 結 算 系 統 」 指 由 香 港 中 央 結 算 有 限 公 司 操 作 之 中 央 結 算 及 交 收 系 統 ;
「 被 抵 押 證 券 」 指 現 時 或 將 來 不 時 為 任 何 目 的 而 由 本 行 持 有 、 保 管 或 控 制 或 ( 如 適 用 ) 由 代 理 人 保 管 之 所 有 證 券 , 包 括 任 何 附 加 或 替 代 之 證 券 , 以 及 該 等 證 券 或 附 加 或 替 代 之 證 券 之 所 有 已 付 或 應 付 股 息 或 利 息 、 於 任 何 時 間 以 贖 回 、 紅 利 、 優 先 、 選 擇 權 或 其 他 方 式 產 生 或 提 供 之 權 利 、 權 益 、 款 項 或 財產 ;
「 通 訊 」 指 由 本 行 給 予 客 戶 或 由 客 戶 給 予 本 行 之 任 何 通告 、 結 算 單 、 請 求 、 付 款 要 求 、 核 准 、 同 意 之 表 示 或 其 他 通 訊 ;
「 客 戶 」 指 以 個 人 身 分 在 申 請 表 內 列 名 及 簽 署 、 已 向 本 行 申 請 「 股 票 投 資 服 務 」 且 以 其 名 義 維 持股 票 投 資 戶 口 及 結 算 戶 口 的 客 戶 ; 若 「 股 票 投 資 服 務 」 由 兩 名 或 以 上 人 士 聯 名 申 請 , 並 以 兩 名 或 以 上 人 士 聯 名 維 持 股 票 投 資 戶 口 及 結 算 戶 口 , 則 除 非 另 行 訂 明 或 文 義 另 有 所 指 , 「 客 戶 」 一 詞 應 為 上 述 所 有 人 士 的 合 稱 ;
「 客 戶 公 司 」 指 任 何 公 司 而 客 戶 直 接 或 間 接 :
(a) 擁 有 不 少 於 其 已 發 行 股 本 之 百 分 之 五 十 (50%) ; 或
(b) 控 制 不 少 於 其 已 發 行 股 本 所 附 投 票 權 之 百 分 之 五 十 (50%) ;
「 交 易 系 統 」 指 本 行 可 能 ( 但 並 無 責 任 ) 不 時 就 「 股 票 投 資 服 務 」 提 供 之 任 何 自 動 交 易 系 統 ;
「 聯 交 所 」 指 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 ;
「 香 港 結 算 」 指 香 港 中 央 結 算 有 限 公 司 ;
「 控 股 公 司 」 「 附 屬 公 司 」 具 有 《 公 司 條 例 》 第 2 條 所 賦 予 之 意 義 ;
「 香 港 」 指 中 華 人 民 共 和 國 香 港 特 別 行 政 區 ;
「 港 元 」 指 香 港 當 時 的 法 定 貨 幣 , 而 「 HKD 」 須 作 相 應 的 解 釋 ;
「 負 債 」 指 客 戶 或 任 何 客 戶 公 司 於 現 時 或 此 後 任 何 時 間 需 支 付 、 欠 負 或 應 計 予 本 行 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 , 作 為 主 要 或 附 屬 債 務 之 任 何 性 質 的 所 有 款 項 、 負 債 及 債 務 ( 不 論 實 際 或 或 然 , 及 不 論 是 否 就 股 票 投 資 戶 口 、 結 算 戶 口 或 「 股 票 投 資 服 務 」 而 產 生 ) 、 或 客 戶 或 任 何 客 戶 公 司 因 任 何 原 因 或 以 任 何 方 式 而 須 對 本 行 或 本 行 聯 繫 公 司 承 擔 ( 不 論 獨 自 或 與 任 何 其 他 人 士 共 同 , 亦 不 論 以 任 何 名 義 、 名 稱 或 商 號 ) 屬 於 任 何 幣 值 之 所 有 款 項 、 負 債 及 債 務 ( 不 論 實 際 或 或 然 ) , 連 同 由 要 求 付 款 日 期 至 付 款 日 期 之 利 息 、 本 行 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 引 致 之 法 律 費 用 及 所 有 其 他 費 用 、 收 費 及 開 支 ( 倘 若 客 戶 涉 及 多 於 一 名 個 人 , 則 前 述 之 負 債 須 解 作 為 各 名 客 戶 共 同 之 負 債 ) ;
「 代 理 人 」 指 本 行 不 時 委 任 就 替 客 戶 取 得 之 證 券 提 供 代 理 服 務 的 任 何 一 個 或 多 個 實 體 ;
「 證 券 」 具 有 《 證 券及 期 貨 條 例 》 附 表 1 之 第 1 部 所 賦 予 之 意 義 , 並 ( 為 避 免 疑 問 ) 包 括 在 聯 交 所 或 香 港 以 外 任 何 其 他 證 券 交 易 所 上 市 或 交 易 之 證券 ;
「 股 票 投 資 戶 口 」 指 客 戶 就 股 票 投 資 服 務 而 在 本 行 開 立 及 維 持 之 戶 口 , 並 包 括 不 時 重 新 指 定 或 重 新 編 配 號 碼 之 戶 口 ;
「 證 券 保 管 處 」 指 任 何 證 券 保 管 處 、 結 算 系 統 、 非 實 物 化 記 賬 系 統 或 類 似 系 統 , 包 括 但 不 限 於 中 央 結 算 系 統 ;
「 股 票 投 資 服 務 」 指 本 行 按 照 本 條 款 及 細 則 , 根 據 客 戶 以 電 話 、 傳 真 或 透 過 互 聯 網 向 本 行 發 出 的 指 示 , 向 客 戶 提 供 的 買 賣 證 券 服 務 以 及 所 有 與 上 述 活 動 有 關 的 或 附 帶 的 服 務 ;
「 結 算 戶 口 」 指 客 戶 在 本 行 開 設 及 維 持 並 由 客 戶 不 時 指 定 之 銀 行 戶 口 , 用 以 持 有 「 股 票 投 資 服 務 」 所 進 行 交 易 的 結 算 資 金 , 及 / 或 收 取 與 任 何 證 券 有 關 之 收 入 、 股 息 及 其 他 款 項 ( 如 有 ) , 及 / 或 繳 付 與 任 何 證 券 有 關 之 費 用 ; 或 在 有 關 時 刻 無 論 任 何 原 因 , 在 缺 乏 有 關 指 定 之 銀 行 戶 口 的 情 況 下 , 則 指 客 戶 在 本 行 開 設 之 任 何 其 他 現 金 戶 口 ; 並 包 括 不 時 重 新 指 定 或 重 新 編 配 號 碼 之 戶 口 ;
「 美 元 」 指 美 利 堅 合 眾 國 當 時 的 法 定 貨 幣 , 而 「 USD 」 須 作 相 應 的 解 釋 ;
「 美 國 人 士 」 包 括 為 美 國 公 民 或 居 民 之 任 何 自 然 人 ; 根 據 美 國 或 其 任 何 政 治 分 區 之 法 律 組 成 或 註 冊 成 立 之 公 司 、 合 夥 商 行 或 其 他 商 業 機 構 、 由 美 國 人 士 作 為 遺 產 執 行 人 或 受 託 人 管 理 之 任 何 遺 產 或 信 託 , 或 其 收 入 ( 不 論 其 來 源 ) 須 繳 納 美 國 聯 邦 所 得 稅 之 任 何 遺 產 或 信 託 ; 任 何 戶 口 ( 由 證 券 商 或 受 信 人 為 美 國 人 士 之 利 益 持 有 人 之 任 何 遺 產 或 信 託 除 外 ) 及 由 美 國 人 士 主 要 為 投 資 於 未 有 按 美 國 《 一 九 三 三 年 證 券 法 》 登 記 之 證 券 而 根 據 任 何 外 國 司 法 管 轄 區 之 法 律 組 成 及 註 冊 成 立 之 任 何 合 夥 商 行 或 公 司 。 「 美 國 人 士 」 不 應 包 括 任 何 美 國 的 銀 行 或 保 險 公 司 基 於 正 當 商 業 理 由 而 在 美 國 以 外 經 營 並 受 當 地 銀 行 或 保 險 業 務 法 例 規 管 之 分 行 或 代 理 處 , 惟 該 等 分 行 或 代 理 處 並 非 主 要 為 投 資 於 未 有 按美 國 《一 九 三 三年 證 券 法 》登 記 之 證 券 而 組 成 。 就 本 定 義 而 言 , 「 美 國 」 包 括 美 利 堅 合 眾 國 、 其 所 屬 各 州 、 領 土 及 屬 土 及 哥 倫 比 亞 特 區 。 本 行 保 留 權 利 向 客 戶 發 出 通 知 , 對 有 關 「 美 國 人 士 」 之 本 定 義 作 出 所 需 之 修 訂 , 以 符 合 適 用 之 法 律 及 其 官 方 解 釋 。
  1.3 在 本 條 款 及 細 則 中 , 除 文 義 另 有 規 定 外 :
(a) 「 人 士 」 一 詞 包 括 任 何 個 人 、 公 司 、 商 號 、 合 夥 商 行 、 聯 營 公 司 、 組 織 、 獨 資 經 營 者 或 其 他 業 務 實 體 ;
(b) 單 性 詞 包 括 所 有 其 他 性 別 ;
(c) 單 數 詞 包 括 其 複 數 , 反 之 亦 然 ;
(d) 標 題 只 為 方 便 參 考 而 設 , 並 不 影 響 本 條 款 及 細 則 的 解 釋 。
  1.4 在 本 條 款 及 細 則 中 , 所 提 述 之 條 例 指 不 時 修 訂 、 編 集 或 新 制 訂 之 香 港 條 例 或 法 例 及 其 任 何 附 屬 法 例 。
  1.5 本 條 款 及 細 則 的 中 譯 本 只 為 方 便 而 提 供 , 就 所 有 目 的 而 言 , 須 以 本 條 款 及 細 則 的 英 文 版 本 為 準 。
     
2A 合適性
  2A.1 假如本行向客戶招攬銷售或建議任何金融產品,(如下文第2.2 條所定義)該金融產品必須是本行經考慮客戶的財政狀況、投資經驗及投資目標後而認為合理地適合客戶的。本條款及細則的其他條文或任何其他本行可能要求客戶簽署的文件及本行可能要求客戶作出的聲明概不會減損本條款2.1 的效力。
  2A.2 條款2A.1 中的「金融產品」指《證券及期貨條例》所界定的任何證券、期貨合約或槓桿式外匯交易合約。就“槓桿式外匯交易合約”而言,其只適用於由獲得發牌經營第3 類受規管活動的人所買賣的該等槓桿式外匯交易合約(定義見“證券及期貨條例”(第571 章)。
  2A.3 僅提供有關股票投資服務的營銷或推廣資料只能視作一般資訊用途,並不構成本行向客戶提供的建議或招攬。
  2A.4 客戶同意定期向本行提供與其有關的風險承受能力、投資目標、投資經驗或投資複雜程度認識、財務狀況和財務需求的資訊。本行使用並依賴此資訊幫助客戶作出符合相應風險的投資決定,並確保(如果需要)該金融產品(如第2 A .2 條所定義)在本行招攬銷售或建議客戶時是合理合適的,如果客戶感到有任何情況或有其他方面的考慮跟其資訊有關,客戶應通知本行,本行的投資建議乃基於客戶向本行提供的資訊為準的。
     
2. 指 示
  2.1 客 戶 現 授 權 本 行 根 據 客 戶 按 本 條 款 及 細 則 作 出 之 指 示 , 代 客 戶 買 賣 證 券 , 並 以 其 他 方 式 處 理 股 票 投 資 戶 口 或 結 算 戶 口 內 或 為 該 等 戶 口 持 有 之 證 券 、 應 收 賬 款 或 款 項 。
  2.2 本 行 現 獲 授 權 (a) 擔 任 客 戶 之 代 理 , 進 行 證 券 買 賣 或 其 他 證 券 交 易 以 及 證 券 的 登 記 、 證 券 的 撤 銷 或 領 取 證 券 或 證 券 之 分 派 又 或 有 關 行 使 由 證 券 引 致 或 有 關 之 權 利 或 索 償 ( 包 括 但 不 限 於 股 息 、 供 股 、 有 條 件 現 金 收 購 建 議 或 其 他 公 司 行 動 ) , 及 (b) 向 客 戶 提 供 客 戶 不 時 要 求 的 有 關 證 券 價 格 的 資 料 或 其 他 資 料 。 本 行 並 無 責 任 就 客 戶 要 求 的 資 料 提 供 翻 譯 本 , 亦 無 責 任 確 保 該 等 由 獨 立 第 三 方 提 供 的 資 料 均 屬 真 確 。 為 免 引 起 疑 問 , 及 在 不 影 響 第 23 條 的 一 般 性 原 則 下 , 本 行 不 會 向 客 戶 提 供 任 何 顧 問 服 務 , 客 戶 須 就 其 證 券 投 資 自 行 作 出 決 定 。 本 行 有 絕 對 酌 情 權 決 定 是 否 接 受 客 戶 根 據 本 條 款 及 細 則 就 證 券 交 易 發 出 之 指 示 。 本 行 毋 須 就 拒 絕 或 延 遲 執 行 該 等 指 示 申 述 任 何 理 由 , 亦 毋 須 就 拒 絕 或 延 遲 執 行 指 示 之 後 果 負 責 , 除 非 該 等 後 果 是 由 於 本 行 之 欺 詐 、 故 意 失 責 或 疏 忽 所 致 。 特 別 是 ( 在 不 影 響 上 文 的 一 般 性 下 ) 若 有 關 證 券 並 非 以 本 行 或 代 理 人之 名 義 登 記 或 該 等 證 券 之 所 有 權 文 件 並 非 由 本 行 或 代 理 人 持 有 , 或 本 行 認 為 該 等 指 示 違 反 任 何 適 用 法 律 、 條 例 或 規 定 , 本 行 可 拒 絕 或 延 遲 執 行 出 售 證 券 之 指 示 , 並 有 權 在 客 戶 同 意 下 修 改 有 關 指 示 , 使 之 符 合 該 等 法 律 、 條 例 或 規 定 。 在 接 納 客 戶 之 指 示 時 , 本 行 在 一 切 情 況 下 均 應 作 為 客 戶 之 代 理 而 非 當 事 人 。
  2.3

客 戶 在 發 出 有 關 出 售 證 券 的 指 示 之 前 , 將 就 該 等 證 券 轉 讓 的 任 何 法 律 限 制 ( 包 括 根 據 美 國 《 一 九 三 三 年 證 券 法 》 的 法 律 限 制 ) 通 知 本 行 , 並 向 本 行 提 供 為 遵 守 合 法 轉 讓 規 定 所 需 的 文 件 。 客 戶 須 對 因 遵 守 或 沒 有 遵 守 任 何 證 券 轉 讓 限 制 所 引 起 的 延 誤 、 支 出 及 損 失 負 責 。

  2.4 如 本 行 要 求 客 戶 於 某 一 特 定 時 限 內 給 予 回 覆 , 客 戶 確 認 知 悉 , 如 並 未 在 該 特 定 時 限 內 給 予 回 覆 , 可 能 導 致 本 行 不 能 執 行 客 戶 的 指 示 。
  2.5 若 指 示 未 能 執 行 或 完 全 執 行 , 本 行 無 責 任 即 時 通 知 客 戶 。 因 此 , 若 客 戶 欲 即 時 證 實 交 易 是 否 經 已 執 行 , 則 必 須 於 發 出 指 示 後 聯 絡 本 行 。 若 購 買 或 出 售 證 券 之 指 示 未 能 完 全 執 行 , 則 可 部 份 執 行 。 購 買 或 出 售 證 券 之 指 示 在 每 個 營 業 日 交 易 時 間 結 束 時 仍 未 執 行 之 部 份 , 將 會 在 該 日 之 營 業 交 易 時 間 結 束 時 失 效 。
  2.6 儘 管 本 行 與 客 戶 之 任 何 其 他 協 議 或 買 賣 訂 有 條 款 , 本 行 被 要 求 及 獲 授 權 ( 但 並 非 必 須 ) 依 據 可 能 不 時 由 客 戶 ( 如 適 用 ) 以 電 話 、 傳 真 或 透 過 互 聯 網 之 形 式 作 出 或 聲 稱 作 出 之 任 何 指 示、 通 知 或 其 他 通 訊, 而 只 要 本 行 合 理 地 相信 上 述 指 示 、 通 知 或 通 訊 是 由 客 戶 發 出 , 本 行 並 毋 須 諮 詢 或 查 核 作 出 或 發 出 或 聲 稱 作 出 或 發 出 該 通 訊 之 人 士 之 權 力 或 身 份, 亦 不 論 作 出 或 發 出 或 聲 稱 作 出 或 發 出 該 通 訊 當 時 之情 況 。 本 行 毋 須 承 擔 客 戶 因 本 行 如 此 行 事 而 蒙 受 或 招 致 之 任 何 損 失 。
  2.7 本 行 有 權 將 按 第 2.6 條 作 出 之 指 示 、 通 知 或 通 訊 視 作 經 客 戶 全 面 授 權 及 客 戶 須 受 其 約 束 。 本 行 有 權 ( 但 並 非 必 須 ) 就 或 依 賴 該 指 示 、 通 知 或 通 訊 行 事 或 採 取 本 行 可 能 誠 信 地 認 為 適 合 之 步 驟 , 而 不 論 該 指 示 、 通 知 或 通 訊 是 收 購 、 買 賣 、 處 置 或 以 其 他 方 式 處 理 證 券 或 轉 讓 股 票 投 資 戶 口 內 之 證 券 之 指 示 , 或 聲 稱 使 客 戶 受 任 何 與 本 行 或 任 何 其 他 人 訂 立 之 協 議 或 其 他 安 排 約 束 或 使 客 戶 承 諾 作 出 任 何 其 他 種 類 之 交 易 或 安 排 ( 不 論 交 易 或 安 排 之 性 質 、 有 關 證 券 之 價 值 類 別 及 數 量 及 該 指 示 、 通 知 或 通 訊 之 內 容 有 否 任 何 錯 誤 、 誤 解 或 含 糊 ) 。
  2.8 如 本 行 並 不 認 為 任 何 通 訊 屬 真 確 或 由 客 戶 或 其 代 表 發 出 , 本 行 可 拒 絕 據 以 行 事 , 客 戶 特 此 免 除 本 行 因 不 採 取 行 動 或 不 作 為 而 直 接 或 間 接 引 起 的 任 何 責 任 。
  2.9 本 行 可 以 但 並 無 義 務 記 錄 所 有 與 客 戶 之 電 話 會 談 , 以 核 實 客 戶 之 指 示 或 通 訊 。 本 行 亦 可 保 存 其 透 過 互 聯 網 收 到 的 客 戶 指 示 或 通 訊 的 記 錄 。 在 有 爭 議 時 , 客 戶 同 意 接 納 任 何 電 話 錄 音 或 電 腦 記 錄 的 內 容 為 客 戶 所 作 出 之 指 示 或 通 訊 之 最 終 確 證 。
     
3. 委 任 經 紀 、 代 理 人 及 代 理
  3.1 本 行 獲 客 戶 明 示 授 權 委 任 經 紀 、 代 理 人 及 其 他 代 理 ( 包 括 代 管 人 及 分 代 管 人 ) , 終 止 對 上 述 經 紀 、 代 理 人 及 其 他 代 理 之 委 任 安 排 , 及 委 任 新 的 或 替 代 的 經 紀 、 代 理 人 及 /或 代 理 。 本 行 須 合 理 審 慎 地 挑 選 及 委 任 上 述 經 紀 、 代 理 人 及 / 或 代 理 。
  3.2 客 戶 同 意 本 行 有 充 分 權 力 及 授 權 為 客 戶 及 代 表 客 戶 談 判 及 同 意 與 經 紀 、 代 理 人 及 , 或 代 管 人 或 其 他 代 理 就 經 紀 、 代 理 或 代 管 服 務 及 就 任 何 委 任 之 終 止 、 新 的 委 任 或 替 代 委 任 達 成 一 切 安 排 ; 指 示 上 述 經 紀 、 代 理 人 及 , 或 代 管 人 或 其 他 代 理 作 出 與 完 成 交 易 及 證 券 過 戶 有 關 之 適 當 安 排 , 包 括 ( 但 在 不 影 響 上 述 事 項 之 情 況 下 ) 將 證 券 轉 在 新 的 或 替 代 的 代 理 人 名 下 。
     
4. 購 買 證 券 資 金 : 提 款 限 制
  4.1 本 行 須 從 結 算 戶 口 中 扣 除 下 列 款 項 並 作 出 付 款 , 毋 須 經 客 戶 進 一 步 指 示 , 而 客 戶 現 授 權 本 行 從 結 算 戶 口 中 扣 除 :
(a) 客 戶 根 據 本 條 款 及 細 則 進 行 交 易 而 須 支 付 的 款 項 ( 包 括 購 買 價 及 所 有 有 關 的 應 計 利 息 、 收 費 、 費 用 及 開 支 ) ; 及
(b) 客 戶 根 據 本 條 款 及 細 則 或 就 購 買 、 出 售 、 持 有 或 轉 讓 證 券 或 其 他 證 券 交 易 而 須 妥 為 支 付 的 一 切 稅 項 、 費 用 、 支 出 、 收 費 及 開 支 。
  4.2 作 為 一 項 基 本 條 件 , 客 戶 須 確 保 及 客 戶 須 承 諾 及 保 證 , 結 算 戶 口 在 所 有 時 間 均 存 有 足 夠 資 金 , 以 支 付 根 據 本 條 款 及 細 則 向 本 行 發 出 指 示 購 買 證 券 應 付 之 全 部 款 項 , 包 括 有 關 購 買 價 連 同 有 關 釐 印 費 、 有 關 佣 金 及 就 有 關 購 買 應 付 或 引 致 之 其 他 收 費 。 本 行 獲 授 權 在 接 獲 有 關 指 示 後 之 任 何 時 間 酌 情 發 出 一 項 終 止 指 令 , 指 定 結 算 戶 口 內 有 關 數 額 之 資 金 須 用 作 支 付 就 有 關 購 買 應 付 之 全 部 款 項 。 若 結 算 戶 口 出 現 透 支 , 透 支 額 將 視 作 按 要 求 償 還 之 貸 款 , 並 須 按 本 行 就 本 行 不 時 決 定 的 同 類 貸 款 慣 常 收 取 的 利 率 計 息 。 若 結 算 戶 口 內 並 沒 有 客 戶 指 示 本 行 付 款 所 用 之 貨 幣 的 現 金 或 現 金 不 足 , 則 本 行 獲 客 戶 授 權 ( 但 並 無 責 任 ) 將 結 算 戶 口 內 持 有 的 任 何 其 他 貨 幣 單 位 的 現 金 ( 按 本 行 於 折 算 日 決 定 的 匯 率 ) 折 算 為 付 款 貨 幣 。
  4.3 儘管客戶與本行之任何其他協議內有任何條款,在發出該等指示後而不論有否如上所述指定資金之用途,客戶均不得提取或以簽發支票或其他方式動用須用作清付購買證券之款項,而本行亦無責任自結算戶口發放或付出該筆款項,除非及直至本行接獲該等購買指示因故未能執行之通知及符合第21條產生之權利。因此,儘管客戶不時與本行之任何其他協議或安排有任何規定,本行不可撤回地獲授權︰
(a) 在發出替客戶購買證券之指示到動用資金以支付購買證券所需款項期間,拒絕及/或延遲兌現任何自結算戶口開出或支取之支票或其他付款;及
(b) 相對其他由客戶或宣稱由客戶指示之資金運用建議,可優先將結算戶口之款項用作清付就購買證券應付之款項。
  4.4 客 戶 承 認 知 悉 並 同 意 , 若 於 任 何 時 間 本 行 ( 在 考 慮 到 其 他 可 供 扣 除 或 到 期 扣 除 之 款 項 後 ) 合 理 地 認 為 結 算 戶 口 內 之 資 金 不 足 以 作 結 算 用 途 , 本 行 可 ( 全 權 決 定 但 並 無 責 任 ) 從 客 戶 在 本 行 維 持 之 任 何其 他 賬 戶 內 轉 調 必 要 的 資 金 進 行 結 算 , 而 毋 須 經 客 戶 進 一 步 指 示 或 批 准 。
  4.5 為 對 結 算 戶 口 之 資 金 發 出 終 止 指 令 及 , 或 禁 止 提 取 或 使 用 該 等 資 金 之 目 的 , 本 行 有 權 使 用 其 不 時 決 定 之 指 引 評 估 結 算 戶 口 的 大 約 款 額 , 在 獲 經 紀 通 知 客 戶 就 購 買 證 券 欠 負 之 確 切 款 額 後 , 始 在 其 後 作 出 調 整 。
  4.6 本 行 獲 授 權 代 客 戶 將 根 據 客 戶 發 出 或 宣 稱 由 客 戶 發 出 之 指 示 進 行 之 證 券 交 易 所 收 取 或 持 有 之 資 金 、 股 票 及 其 他 證 券 有 關 文 件 交 給 經 紀 。
  4.7 根 據 本 條 款 及 細 則 , 客 戶 明 確 授 權 本 行 放 棄 管 有 證 券 , 或 為 了 行 使 在 本 條 款 及 細 則 中 之 任 何 留 置 權 或 抵 押 或 根 據 本 條 款 及 細 則 所 批 准 之 任 何 證 券 銷 售 , 包 括 任 何 變 現 款 項 之 銷 售 , 以 根 據 本 條 款 及 細 則 作 出 應 付 予 本 行 之 任 何 付 款 。
  4.8 本 行 根 據 本 條 款 及 細 則 代 客 戶 持 有 之 證 券 , 於 出 售 後 代 客 戶 收 到 之 所 有 現 金 , 本 行 須 立 刻 貸 記 入 結 算 戶 口 之 內 。
  4.9 若 結 算 戶 口 出 現 貸 記 或 借 記 錯 誤 的 情 況 , 本 行 保 留 在 結 算 戶 口 借 記 或 貸 記 的 權 利 。 結 算 戶 口 受 支 票 戶 口 原 則 管 限 。 本 行 以 結 算 戶 口 向 客 戶 支 付款 項 及 , 或 付 還 任 何 資 金 的 責 任 , 原 是 本 行 在 香 港 ( 即 結 算 戶 口 開 設 所 在 地 ) 的 責 任 。
  4.10 客 戶 同 意 , 如 本 行 因 任 何 原 因 並 未 按 照 有 關 交 易 所 的 規 則 及 規 定 及 ∕ 或 任 何 適 用 法 律 , 就 客 戶 或 本 行 代 表 客 戶 達 成 的 證 券 出 售 於 到 期 付 款 日 收 到 須 支 付 予 客 戶 的 全 部 或 任 何 部 分 款 項 , 則 本 行 就 該 項 出 售 向 客 戶 付 款 的 責 任 , 須 由 於 上 述 未 收 到 款 項 的 事 實 , 成 為 本 行 向 客 戶 支 付 相 等 於 本 行 實 際 收 訖 款 額 的 款 項 。
     
5. 客 戶 未 能 提 供 資 金
  5.1 除 客 戶 與 本 行 另 有 協 議 外 , 客 戶 同 意 , 倘 按 第 4.2 條 規 定 其 結 算 戶 口 內 之 資 金 不 足 , 則 本 行 有 權 :
(a) 就 購 買 交 易 而 言 , 轉 讓 或 出 售 該 等 已 購 入 證 券 , 以 完 成 客 戶 對 本 行 須 承 擔 之 責 任 ; 或
(b) 就 銷 售 交 易 而 言 , 借 入 及 / 或 購 入 該 等 已 出 售 之 證 券 , 以 完 成 客 戶 對 本 行 之 責 任 。
  5.2 客 戶 確 認 知 悉 , 客 戶 將 向 本 行 承 擔 及 賠 償 任 何 因 其 於 規 定 之 結 算 日 到 期 前 , 未 能 履 行 其 須 承 擔 之 責 任 而 產 生 之 損 失 、 成 本 、 費 用 及 支 出 , 確 保 本 行 得 到 賠 償 。
     
6. 不 設 保 證 金 或 信 貸 安 排
  本 條 款 及 細 則 僅 適 用 於 以 現 金 作 交 易 之 賬 戶 。 本 條 款 及 細 則 並 無 規 定 本 行 或 本 行 聯 繫 公 司 須 給 予 或 維 持 任 何 保 證 金 或 信 貸 安 排 。
     
7. 證 券 登 記
  7.1 除 第 7.2 及 21 條 另 有 規 定 , 客 戶 同 意 任 何 記 存 於 本 行 之 證 券 或 由 本 行 代 表 客 戶 購 入 之 證 券 、 或 代 表 客 戶 向 本 行 支 付 之 任 何 款 項 , 均 須 按 客 戶 對 指 定 之 證 券 或 款 項 而 作 出 之 指 示 處 理 。
  7.2 本 行 須 以 本 行 或 代 理 人 之 名 義 為 客 戶 登 記 購 入 之 證 券 或 將 證 券 存 放 或 持 有 於 中 央 結 算 系 統 或 任 何 其 他 證 券 保 管 處 , 保 管 條 款 按 該 證 券 保 管 處 慣 常 採 用 之 條 款 。
  7.3 代 理 人 將 以 本 行 代 理 人 之 身 份 持 有 以 其 名 義 登 記 之 證 券 。 代 理 人 須 指 定 所 有 該 等 證 券 為 按 本 行 之 指 示 而 持 有 , 但 確 定 為 由 本 行 代 表 客 戶 所 持 有 之 證 券 , 而 本 行 並 非 證 券 之 實 益 擁 有 人 。 客 戶 不 可 直 接 向 代 理 人 作 出 任 何 指 示 。
  7.4 客 戶 確 認 並 同 意 不 時 透 過 中 央 結 算 系 統 所 收 購 及 / 或 由 中 央 結 算 系 統 所 持 有 之 證 券 須 根 據 中 央 結 算 系 統 規 則 而 持 有 , 並 受 該 等 規 則 所 規 限 。
     
8. 可 代 替 證 券
  8.1 本 行 可 全 權 酌 情 將 任 何 記 存 於 本 行 之 證 券 或 為 股 票 投 資 戶 口 購 買 之 證 券 視 作 為 可 代 替 或 指 定 分 配 予 股 票 投 資 戶 口 內 。
  8.2 本 行 交 付 或 安 全 保 管 其 代 客 戶 購 買 或 收 購 之 證 券 之 責 任 , 須 透 過 交 付 或 持 有 證 券 而 達 成 。 該 等 證 券 須 就 其 所 附 之 號 碼 、 類 別 、 貨 幣 單 位 、 面 值 及 權 利 等 各 方 面 跟 該 等 證 券 完 全 相 符 ( 除 於 該 期 間 可 能 出 現 之 任 何 資 金 重 整 而 影 響 該 等 證 券 外 ) 。
     
9. 股 票 投 資 戶 口 : 提 款
  9.1 除 第 9.2 條 另 有 規 定 外 , 在 客 戶 提 出 要 求 後 , 本 行 須 於 合 理 可 行 的 情 況 下 即 時 :
(a) 以 客 戶 或 客 戶 指 定 之 代 理 人 之 名 義 , 促 成 不 時 構 成 股 票 投 資 戶 口 一 部 分 之 任 何 證 券 登 記 , 或 根 據 指 示 , 將 代 表 證 券 之 文 件 交 付 予 客 戶 或 該 代 理 人 後 , 該 等 證 券 將 不 再 構 成 股 票 投 資 戶 口 一 部 分 ;
(b) 將 可 能 所 需 之 款 項 從 股 票 投 資 戶 口 轉 賬 至 結 算 戶 口 , 該 轉 賬 應 被 視 為 有 效 地 解 除 向 客 戶 支 付 有 關 款 項 之 責 任 。
  9.2 第 9.1 條 所 述 本 行 之 責 任 須 受 本 條 款 及 細 則 之 其 他 規 定 所 規 限 , 尤 其 為 第 21 條 , 本 行 亦 有 權 要 求 客 戶 於 提 款 前 全 數 清 償 所 有 由 客 戶 或 任 何 客 戶 公 司 欠 負 本 行 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 之 款 項 或 實 際 或 或 然 負 債 。 本 行 可 於 未 接 獲 客 戶 指 示 或 通 知 客 戶 之 情 況 下 , 於 根 據 第 9.1 條 辦 理 任 何 登 記 或 轉 讓 手 續 前 , 以 戶 口 貸 方 之 款 項 清 償 任 何 該 等 負 債 , 或 可 要 求 客 戶 於 根 據 第 9.1 條 辦 理 任 何 登 記 或 轉 讓 手 續 前 支 付 有 關 款 項 。
  9.3 若 股 票 投 資 戶 口 出 現 貸 記 或 借 記 錯 誤 的 情 況 , 本 行 保 留 在 股 票 投 資 戶 口 借 記 或 貸 記 的 權 利 。
     
10. 股 票 投 資 戶 口 : 增 加
  客 戶 可 隨 時 要 求 本 行 接 受 交 來 或 轉 來 之 證 券 , 及 持 有 作 為 股 票 投 資 戶 口 之 一 部 分 。 本 行 並 無 責 任 接 受 該 等 要 求 , 倘 若 其 接 受 , 則 應 持 有 隨 此 交 來 或 轉 來 之 證 券 作 為 股 票 投 資 戶 口 之 一 部 分 , 而 該 等 證 券 必 須 受 到 本 條 款 及 細 則 之 限 制 , 就 如 該 等 證 券 由 本 行 代 客 戶 收 購 的 一 樣 。 在 該 情 況 下 , 客 戶 須 簽 署 轉 讓 文 書 及 / 或 其 他 就 證 券 轉 賬 至 股 票 投 資 戶 口 及 以 本 行 或 代 理 人 名 義 登 記 註 冊 所 需 之 文 件 或 將 之 存 放 及 持 有 於 中 央 結 算 系 統 或 任 何 其 他 證 券 保 管 處 。
     
11. 交 易 限 額
  11.1 客 戶 確 認 知 悉 , 本 行 有 絕 對 酌 情 權 設 定 限 額 及 參 數 , 以 控 制 客 戶 使 用 股 票 投 資 服 務 的 能 力, 而 客 戶 承 諾 遵 守 該 等 限 額 及 參 數 。 本 行 有 絕 對 酌 情 權 就 股 票 投 資 服 務 修 訂 、 增 加 、 減 少 、 移 除 或 增 添 限 額 及 / 或 參 數 , 該 等 限 額 及 參 數 可 包 括 ( 但 不 限 於 ) :
(i) 對 買 賣 指 示 最 高 數 額 及 買 賣 指 示 最 大 規 模 的 控 制 ,
(ii) 對 本 行 允 許 客 戶 的 投 資 總 額 的 控 制 ,
(iii) 對 遞 交 買 賣 指 示 的 價 格 的 控 制 ,
(iv) 對 客 戶 買 賣 指 示 來 源 的 控 制 , 及
(v) 本 行 根 據 任 何 適 用 法 律 或 規 定 需 要 執 行 的 任 何其 他 限 額 、 參 數 或 控 制 。
  11.2 客 戶 確 認 知 悉 , 買 賣 指 示 將 在 交 易 日 累 計 , 本 行 將 根 據 本 行 不 時 訂 明 的 信 貸 限 額 及 交 易 限 額 , 核 實 其 以 任 何 通 訊 方 式 收 到 的 所 有 買 賣 指 示 。
     
12. 由 本 行 執 行 交 易
  12.1 在 執 行 客 戶 不 時 發 出 之 指 示 :
(a) 以 收 購 或 購 入 證 券 時 , 本 行 獲 授 權 可 全 權 酌 情 決 定 將 (i) 本 行 或 (ii) 任 何 本 行 聯 繫 公 司 , 轉 讓 予 客 戶 ;
(b) 售 賣 或 出 售 證 券 時 ,本 行 獲 授 權 可 全 權 酌 情 決 定 為 (i) 本 行 本 身 之 賬 戶 或 (ii) 本 行 聯 繫 公 司 , 收 購 或 購 入該 等 證 券 。
  12.2 本 行 在 第 12.1(a)(i) 條 及 12.1(b)(i) 條 所 述 之 情 況 下 將 作 為 委 托 人 行 事 , 而 除 該 條 另 有 規 定 外 , 將 作 為 代 理 人 ( 以 經 紀 身 份 ) 而 非 委 托 人 行 事 。
  12.3 由 於 聯 交 所 及 任 何 其 他 證 券 交 易 所 之 實 際 限 制 及 經 常 出 現 之 證 券 價 格 之 快 速 波 動 , 儘 管 本 行 已 盡 了 合 理 努 力 , 但 在 開 價 或 在 進 行 任 何 特 定 時 間 之 交 易 或 按 最 佳 價 格 進 行 交 易 或 進 行 市 場 交 易 時 可 能 會 有 延 遲 。 客 戶 同 意 , 在 任 何 情 況 下 均 會 接 受 代 表 其 作 出 之 所 有 交 易 , 並 受 該 等 交 易 約 束 。 客 戶 亦 同 意 , 對 於 因 本 行 未 能 或 不 能 遵 守 客 戶 指 示 之 任 何 條 款 而 造 成 之 任 何 損 失 , 本 行 毋 須 負 任 何 責 任 , 除 非 該 等 損 失 是 由 於 本 行 之 欺 詐 、 故 意 失 責 或 疏 忽 所 致 。
  12.4 本 行 可 將 客 戶 的 買 賣 指 示 與 自 身 的 買 賣 指 示 及 與 本 行 有 關 人 士 及 其 他 顧 客 的 買 賣 指 示 累 計 起 來 。 此 一 程 序 在 某 些 情 況 下 可 能 對 客 戶 有 利 , 在 其 他 情 況 下 又 可 能 對 客 戶 不 利 。 但 如 本 行 將 顧 客 的 買 賣 指 示 ( 包 括 客 戶 的 買 賣 指 示 ) 與 自 身 的 買 賣 指 示 累 計 起 來 , 則 在 不 能 執 行 所 有 買 賣 指 示 的 情 況 下 , 本 行 在 其 後 作 出 執 行 買 賣 指 示 的 分 配 時 , 會 給 予 顧 客 優 先 權 。
  12.5 除 非 客 戶 對 本 行 作 出 之 明 確 指 示 出 現 抵 觸 , 否 則 客 戶 確 認 所 有 指 示 或 要 求 僅 在 當 天 有 效 ; 倘 指 示 或 要 求 在 某 程 度 上 未 能 實 現 , 則 該 等 指 示 或 要 求 將 於 聯 交 所 或 有 關 證 券 上 市 或 買 賣 的 香 港 以 外 證 券 交 易 所 ( 以 適 用 者 為 準 ) 之 正 式 交 易 日 結 束 時 失 效 。
     
13. 賣 空
  13.1 客 戶 同 意 所 有 遞 交 給 本 行 的 出 售 指 示 都 是 長 倉 出 售 指 示 , 即 客 戶 聲 明 所 出 售 的 證 券 都 由 客 戶 ( 或 客 戶 所 代 表 的 人 士 ) 擁 有 , 而 且 客 戶 已 將 證 券 遞 交 本 行 。
  13.2 凡 客 戶 就 其 並 不 擁 有 的 證 券 發 出 出 售 證 券 之 指 示 時 ( 即 屬 賣 空 ) , 客 戶 承 諾 立 刻 就 此 通 知 本 行 。
  13.3 客 戶 確 認 知 悉 本 行 將 不 會 接 受 任 何 代 表 客 戶 之 賣 空 指 示 。 本 行 毋 須 為 客 戶 辨 別 該 指 示 是 否 屬 賣 空 之 指 示 。
     
14. 成 交 單 據
  本 行 須 於 根 據 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 或 其 有 關 之 附 屬 法 例 或 聯 交 所 或 任 何 其 他 證 券 交 易 所 不 時 修 訂 之 規 則 不 時 列 明 之 期 間 寄 發 有 關 任 何 由 本 行 為 股 票 投 資 戶 口 而 作 出 之 證 券 交 易 之 任 何 成 交 單 據 予 客 戶 。 本 行 須 按 本 行 記 錄 內 最 後 的 郵 寄 地 址 將 成 交 單 據 副 本 寄 發 予 客 戶 。 客 戶 須 於 收 到 成 交 單 據 後 加 以 查 核 , 若 認 為 其 中 所 載 資 料 在 任 何 方 面 不 正 確 , 須 立 即 通 知 本 行 。 若 本 行 於 成 交 單 據 訂 明 之 限 期 內 未 收 到 客 戶 以 書 面 形 式 提 出 反 對 , 客 戶 須 被 視 為 已 接 受 單 據 上 所 載 一 切 交 易 資 料 在 各 方 面 均 屬 真 確 。
     
15. 結 算 單
  15.1 本 行 須 寄 發 月 結 單 予 客 戶 , 載 列 股 票 投 資 戶 口 及 結 算 戶 口 之 情 況 。 月 結 單 之 形 式 及 其 所 載 之 資 料 , 由 本 行 不 時 決 定 。
  15.2 本 行 須 於 客 戶 可 能 不 時 合 理 書 面 要 求 時 寄 發 有 關 股 票 投 資 戶 口 及 結 算 戶 口 之 資 料 予 客 戶 。
  15.3 客 戶 須 於 收 到 月 結 單 後 加 以 查 核 。 若 本 行 於 月 結 單 訂 明 之 限 期 內 未 收 到 客 戶 以 書 面 形 式 提 出 反 對 , 客 戶 須 被 視 為 已 接 受 月 結 單 在 各 方 面 均 屬 真 確 。 儘 管 上 文 如 此 規 定 , 若 月 結 單 內 所 載 資 料 已 在 客 戶 接 受 為 真 確 的 成 交 單 據 內 列 明 , 則 客 戶 無 權 對 該 等 資 料 提 出 反 對 。
  15.4 本 行 須 分 別 遵 照 第 15.1 條 及 15.2 條 之 規 定 按 本 行 記 錄 內 最 後 的 郵 寄 地 址 寄 發 月 結 單 及 任 何 其 他 要 求 之 資 料 予 客 戶 。
     
16. 開 支 及 費 用
  16.1 鑑 於 本 行 同 意 提 供 「 股 票 投 資 服 務 」 , 客 戶 同 意 及 確 認 知 悉 本 行 有 權 向 客 戶 收 取 根 據 不 時 通 知 客 戶 之 基 準 計 算 之 費 用 及 收 費 , 本 行 有 權 調 整 該 等 費 用 及 收 費 之 水 平 及 / 或 就 任 何 服 務 收 取 費 用 ,但 須 向 客 戶 發 出 合 理 通 知 。
  16.2 本 行 獲 客 戶 不 可 撤 回 之 授 權 可 自 結 算 戶 口 支 取 本 行 收 取 之 所 有 費 用 及 收 費 , 以 及 自 結 算 戶 口 支 取 就 交 易 應 付 之 所 有 佣 金 以 及 就 結 算 戶 口 或 根 據 由 客 戶 發 出 或 宣 稱 由 客 戶 發 出 之 指 示 進 行 之 證 券 交 易或 根 據 本 條 款 及 細 則 代 客 戶 持 有 證 券 而 引 致 或 將 會 引 致 之 所 有 釐 印 費 、 稅 項 、 銀 行 收 費 、 過 戶 費 、 登 記 費 、 利 息 及 其 他 開 支 , 以 及 按 各 經 紀 或 代 理 人 之 指 示 付 款 予 各 經 紀 或 代 理 人 或 付 款 予 任 何 其 他 有 權 收 取 上 述 款 項 之 收 款 人 。
  16.3 客 戶 確 認 知 悉 本 行 可 綜 合 支 付 中 央 結 算 系 統 或 其 他 證 券 保 管 處 的 結 算 費 , 而 且 本 行 有 權 為 如 此 綜 合 支 付 結 算 費 保 留 任 何 湊 整 後 的 差 額 。
     
17. 股 息
  由 本 行 在 股 票 投 資 戶 口 持 有 之 證 券 , 其 衍 生 之 所 有 現 金 股 息 及 其 他 現 金 之 分 派 均 應 存 入 結 算 戶 口 。
     
18. 公 司 行 動
  18.1 本 行 將 在 合 理 之 情 況 下 盡 力 通 知 客 戶 有 關 本 行 或 代 理 人 就 股 票 投 資 戶 口 持 有 之 證 券 就 分 派 或 金 錢 上 的 權 益 而 須 要 客 戶 投 票 或 表 決 的 事 項 而 收 取 之 通 訊 。 本 行 毋 須 就 因 並 無 收 取 、 延 遲 或 未 能 寄 發 通 訊 而 使 客 戶 未 有 充 裕 時 間 作 出 指 示 負 責 , 惟本 行之 欺 詐 、 故 意 失 責 或 疏 忽 之 情 況 除 外 。 在 缺 乏或 延 遲 收 到 客 戶 因 應本 行 根 據 第 18.1 條 寄 發 的 通 知 所 作 出 之 指 示 的 情 況 下 , 本 行 獲 授 權 可 全 權 酌 情 決 定 就 有 關 通 知 作 出 其 認 為 適 宜 之 步 驟 , 以 便 本 行 能 繼 續 提 供 股 票 投 資 服 務 , 包 括 接 納 或 拒 絕 接 納 有 關 通 知 內 所 載 之 預 設 選 擇 。
  18.2 本 行 並 無 責 任 調 查 或 參 與 任 何 會 議 或 任 何 認 購 、 轉 換 、 或 其 他 權 利 或 任 何 證 券 有 關 之 任 何 合 併 、 重 組 、 接 管 、 破 產 或 清 盤 程 序 、 和 解 或 安 排 、 或 就 上 述 事 項 作 出 任 何 積 極 行 動 、 或 促 使 代 理 人 作 出 行 動 , 惟 根 據 由 客 戶 另 有 發 出 之 書 面 指 示 者 除 外 , 在 此 情 況 下 , 本 行 可 要 求 客 戶 向 本 行 及 代 理 人 作 出 賠 償 保 證 、 供 應 開 支 及 答 應 其 他 條 件 者 除 外 。
  18.3 本 行 獲 授 權 就 以 代 理 人 名 義 註 冊 登 記 之 證 券 作 出 下 列 行 動 或 指 示 代 理 人 作 出 下 列 行 動 :
(a) 要 求 支 付 和 收 取 與 證 券 有 關 的 所 有 利 息 、 股 息 及 其 他 款 項 或 分 派 ;
(b) 在 應 支 付 給 客 戶 或 以 客 戶 為 受 益 人 的 與 任 何 證 券 有 關 的 款 項 多 過 一 種 貨 幣 的 情 況 下 , 以 法 律 允 許 的 和 本 行 單 方 面 和 不 受 限 制 地 決 定 的 該 種 貨 幣 收 取 該 款 項 ;
(c) 在 到 期 時 , 在 收 到 應 付 款 項 後 交 出 任 何 證 券 、 或 在 到 期 前 被 要 求 贖 回 時 交 出 任 何 證 券 ; 惟 若 證 券 在 到 期 前 被 要 求 贖 回 , 除 非 在 被 要 求 贖 回 後 , 客 戶 以 書 面 要 求 本 行 交 出 證 券 , 否 則 本 行 及 代 理 人 沒 有 職 責 或 責 任 為 贖 回 之 目 的 交 出 證 券 ;
(d) 作 為 所 有 人 代 客 戶 完 成 並 交 付 法 律 要 求 的 與 證 券 有 關 的 任 何 所 有 權 證 書 ;
(e) 依 其 單 方 面 不 受 限 制 地 決 定 , 遵 守 現 行 或 以 後 生 效 之 任 何 法 律 、 法 規 或 命 令 的 規 定 , 而 該 等 規 定 旨 在 使 任 何 證 券 之 持 有 人 承 擔 進 行 或 不 進 行 與 任 何 證 券 有 關 的 任 何 行 動 的 職 責 , 或 與 任 何 證 券 有 關 之 付 款 或 分 派 或 應 付 款 項 有 關 的 任 何 行 動 的 職 責 ; 及
(f) 如 果 與 任 何 證 券 有 關 的 任 何 文 件 是 以 臨 時 或 暫 時 的 形 式 簽 發 的 , 換 取 該 等 文 件 的 確 定 本 。
     
19. 利 益 衝 突
  19.1 客 戶 確 認 知 悉 , 本 行 在 為 股 票 投 資 戶 口 進 行 買 賣 之 時 , 可 能 對 有 關 的 投 資 或 交 易 存 在 某 種 實 質 的 利 益 、 安 排 或 關 係 。 該 等 利 益 未 必 會 在 任 何 交 易 進 行 之 前 或 進 行 之 時 或 在 任 何 其 他 時 間 另 行 向 客 戶 披 露 。 本 行 以 下 利 益 可 能 會 影 響客 戶 ( 不 限 於 下 列 各 項 ) :
(a) 本 行 可 能 曾 經 擔 任 、 正 在 擔 任 或 尋 求 擔 任 客 戶 所 買 賣 證 券 的 發 行 人 ( 或 其 聯 繫 公 司 ) 的 財 務 顧 問 或 貸 款 銀 行 , 或 曾 經 或 正 在 就 該 發 行 人 ( 或 其 聯 繫 公 司 ) 進 行 的 兼 併 、 合 併 或 收 購 事 項 向 任 何 人 士 提 供 意 見 ;
(b) 本 行 可 能 持 有 、 買 賣 或 以 其 他 方 式 經 營 或 處 置 證 券 或 與 其 相 關 的 、 由 其 衍 生 的 或 在 其 他 方 面 直 接 或 間 接 與 之 有 關 的 任 何 種 類 的 資 產 或 擔 任 該 等 證 券 或 資 產 的 莊 家 ;
(c) 本 行 可 能 由 於 將 業 務 交 給 各 經 紀 而 曾 經 或 正 在 收 取 回 佣 、 款 項 或 其 他 利 益 ;
(d) 本 行 可 能 曾 經 或 正 在 發 起 或 包 銷 或 以 其 他 方 式 參 與 某 項 交 易 ;
(e) 本 行 可 能 曾 經 是 或 正 在 是 客 戶 所 買 賣 證 券 的 發 行 人 ( 或 其 聯 繫 公 司 ) 的 聯 繫 公 司 。
  19.2 本 條 款 及 細 則 的 任 何 部 分 不 應 被 視 為 禁 止 本 行 :
(a) 指 示 或 促 使 替 客 戶 購 買 本 行 本 身 持 有 之 證 券 或 本 行 其 他 客 戶 持 有 之 證 券 ; 或
(b) 以 任 何 身 份 代 表 任 何 其 他 人 仕 行 事 或 為 其 本 身 或 其 他 本 行 集 團 公 司 買 賣 、 持 有 或 交 易 任 何 證 券 , 儘 管 本 行 已 經 於 任 何 時 間 接 獲 客 戶 發 出 或 代 客 戶 發 出 之 指 示 買 賣 或 持 有 或 交 易 與 該 等 證 券 相 同 或 類 似 之 證 券 ; 或
(c) 為 其 本 身 或 其 他 客 戶 購 買 或 促 使 購 買 與 客 戶 於 任 何 時 間 指 示 購 買 之 相 同 或 類 似 種 類 之 證 券 ;
而 客 戶 現 亦 確 認 知 悉 並 同 意 本 行 可 進 行 上 述 之行 為 、 買 賣 、 持 有 、 交 易 或 指 示 , 但 在 任 何 情 況 下 , 交 易 條 件 均 不 得 較 客 戶 與 本 行 或 其 客 戶 以 外 之 人 仕 交 易 可 得 之 條 件 為 差 。
  19.3 本 行 毋 須 向 客 戶 交 待 其 根 據 客 戶 之 指 示 進 行 之 證 券 交 易 所 賺 取 之 任 何 酬 金 、 佣 金 、 利 潤 或 任 何 其 他 利 益 。
  19.4 本 行 並 無 責 任 向 客 戶 披 露 其 以 代 表 他 人 之 身 份 或 以 其 本 身 之 身 份 行 事 時 得 知 或 注 意 到 之 任 何 事 實 或 事 宜 。
     
20. 戶 口 之 使 用
  客 戶 同 意 不 會 及 不 會 宣 稱 轉 讓 下 列 各 項 , 或 就 下 列 各 項 授 出 權 益 或 以 任 何 方 式 處 置 下 列 各 項 , 亦 不 會 ( 未 經 本 行 事 先 以 書 面 同 意 ) 就 下 列 各 項 設 定 或 容 許 下 列 各 項 存 有 任 何 抵 押 、 質 押 或 其 他 產 權 負 擔 :
(a) 股 票 投 資 戶 口 或 在 股 票 投 資 戶 口 內 或 為 股 票 投 資 戶 口 持 有 之 任 何 證 券 、 應 收 賬 款 或 款 項 ; 或
(b) 結 算 戶 口 不 時 存 有 之 全 部 或 任 何 部 份 款 項 。
     
21. 抵 銷 及 留 置 權
  儘 管 本 條 款 及 細 則 或 由 本 行 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 與 客 戶 ( 或 任 何 客 戶 公 司 ) 訂 立 之 其 他 協 議 有 任 何 規 定 , 本 行 可 在 發 生 第 36 條 所 列 違 約 事 項 時 毋 須 事 先 通 知 或 經 客 戶 同 意 , 將 結 算 戶 口 、 股 票 投 資 戶 口 或 客 戶 ( 或 如 客 戶 不 止 一 方 , 則 其 中 一 方 或 一 方 以 上 ) 在 本 行 開 立 之 其 他 戶 口 中 之 任 何 款 項 、 證 券 及 , 或 可 收 款 項 作 抵 銷 、 扣 繳 、 予 以 運 用 及 / 或 轉 賬 ( 以 適 用 者 為 準 ) ( 不 論 該 等 款 項 、 證 券 或 可 收 款 項 是 以 客 戶 個 人 或 聯 名 名 義 所 持 有 ) , 以 全 部 或 部 份 清 付 負 債 。 若 客 戶 並 未 清 償 任 何 有 關 的 債 務 或 債 項 , 則 為 了 行 使 抵 銷 權 或 清 償 上 文 任 何 款 項 或 債 務 的 目 的 , 本 行 可 出 售 或 處 置 在 股 票 投 資 戶 口 內 或 客 戶 在 本 行 或 本 行 聯 繫 公 司 開 立 之 任 何 其 他 戶 口 內 不 時 持 有 的 任 何 證 券 或 應 收 賬 款 。 本 行 或 本 行 聯 繫 公 司 毋 須 就 上 述 任 何 出 售 或 處 置 所 獲 得 的 價 格 對 客 戶 承 擔 責 任 。 本 第 21 條 所 述 之 本 行 權 利 將 不 會 損 害 並 且 是 附 加 於 本 行 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 於 任 何 時 間 可 享 有 之 抵 銷 、 合 併 戶 口 、 留 置 或 其 他 權 利 ( 不 論 是 因 法 律 之 執 行 、 合 約 或 其 他 方 式 獲 賦 予 ) 。 客 戶 現 不 可 撤 回 地 指 示 本 行 就 此 採 取 一 切 必 要 行 動 及 進 行 一 切 必 要 轉 讓 。
     
22. 股 票 投 資 戶 口 抵 押
  22.1 客戶現將被抵押證券作為持續抵押,以保證其會(在被要求下)支付及清還所有負債及履行客戶在本條款及細則下之所有責任,並包括任何費用、收費及支出(包括本行或任何本行聯繫公司為執行本條款及細則以及本條所載抵押所招致之法律費用)。
  22.2 在 發 生 第 36 條 所 列 之 違 約 事 項 或 客 戶 並 未 根 據 本 條 款 及 細 則 償 還 到 期 負 債 或 履 行 其 根 據 本 條 款 及 細 則 之 責 任 時 :
(a) 本 條 所 載 之 抵 押 須 即 時 執 行 ; 及
(b) 本 行 ( 或 若 適 用 , 代 理 人 根 據 本 行 之 指 示 ) 可 在 不 通 知 客 戶 的 情 況 下 :
i) 動 用 、 轉 賬 或 抵 銷 包 含 在 被 抵 押 證 券 內 之 全 部 或 任 何 部 分 款 項 , 作 為 支 付 或 清 償 根 據 本 條 擔 保 之 任 何 負 債 ; 及 / 或
ii) 以 一 起 、 分 批 或 本 行 認 為 適 當 之 方 式 及 代 價 ( 不 論 立 即 或 分 期 支 付 或 交 付 ) 出 售 或 處 置 全 部 或 部 分 被 抵 押 證 券 。
  22.3 本 行 及 代 理 人 在 任 何 情 況 下 , 毋 須 對 因 根 據 第 22.2 條 作 出 之行 動 而 導 致 之 任 何 虧 損 負 責 。
  22.4 在 不 損 害 第 22.2 條 的 一 般 性 之 前 提 下 , 本 行 ( 或 如 適 用 , 代 理 人 ) 應 有 權 將 全 部 或 部 分 被 抵 押 證 券 撥 給 本 行 , 或 以 當 時 的 市 場 價 格 出 售 或 處 置 給 任 何 本 行 聯 繫 公 司 , 而 毋 須 就 以 上 情 況 :
(a) 對 因 任 何 原 因 而 出 現 之 任 何 損 失 負 責 ; 及
(b) 就 本 行 ( 或 如 適 用 , 作 為 其 代 理 之 代 理 人 ) 及 / 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 所 得 之 利 潤 負 責 作 出 交 代 。
  22.5 在 根 據 本 第 22 條 進 行 任 何 出 售 或 處 置 時 , 若 並 非 全 部 被 抵 押 證 券 均 被 出 售 或 處 置 , 本 行 ( 或 如 適 用 , 代 理 人 ) 可 按 本 行 全 權 酌 情 選 擇 哪 一 些 被 抵 押 證 券 將 被 出 售 或 處 置 。
  22.6
若 在 出 售 或 處 置 所 有 被 抵 押 證 券 後 有 不 足 額 的 情 況 出 現 , 則 客 戶 在 此 保 證 在 本 行 要 求 下 支 付 該 不 足 之 額 予 本 行 。
  22.7 通 過 運 用 或 執 行 本 條 所 載 抵 押 所 得 之 款 項 , 應 按 照 本 行 自 行 決 定 之 先 後 次 序 , 用 以 償 還 客 戶 或 任 何 客 戶 公 司 之 負 債 。
  22.8 本 條 所 載 之 抵 押 附 加 於 及 不 損 害 本 行 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 現 時 或 於 此 後 任 何 時 間 根 據 本 條 款 及 細 則 或 以 其 他 方 式 可 能 就 客 戶 ( 或 任 何 客 戶 公 司 ) 持 有 之 擔 保 或 其 他 抵 押 , 儘 管 客 戶 ( 或 任 何 客 戶 公 司 ) 曾 經 作 出 中 期 付 款 或 戶 口 結 算 或 繳 付 所 欠 之 全 部 或 任 何 部 份 款 項 , 此 項 抵 押 將 仍 然 持 續 有 效 。 在 不 影 響 前 述 規 定 的 情 況 下 , 本 條 所 載 之 抵 押 在 本 條 款 及 細 則 終 止 後 將 繼 續 充 分 有 效 , 直 至 客 戶 或 任 何 客 戶 公 司 全 部 清 還 其 對 本 行 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 之 債 務 為 止 。
  22.9 根 據 本 條 所 載 之 抵 押 所 變 現 之 一 切 款 項 , 可 在 本 行 或 有 關 的 本 行 聯 繫 公 司 絕 對 酌 情 決 定 之 期 間 內 一 直 存 放 於 暫 記 戶 口 , 但 毋 須 於 期 間 將 該 筆 款 項 或 其 任 何 部 份 用 作 償 付 客 戶 或 任 何 客 戶 公 司 欠 負 本 行 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 之 款 項 或 債 務。
  22.10 本 條 所 載 之 抵 押 不 會 因 本 條 款 及 細 則 之 修 訂 或 修 改 或 客 戶 或 任 何 客 戶 公 司 之 清 盤 、 無 力 償 債 或 破 產 而 受 影 響 。
     
23. 自 動 報 價 及 確 認
  23.1 客 戶 確 認 知 悉 , 本 行 維 持 之 自 動 報 價 系 統 ( 以 終 端 機 或 電 話 或 其 他 電 子 方 式 報 價 ) 提 供 之 證 券 報 價 或 其 他 資 料 乃 由 獨 立 第 三 方 提 供 , 受 限 於 聯 交 所 發 出 有 關 豁 免 其 自 身 責 任 之 通 知 , 該 通 知 內 容 如 下 : " 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 雖 盡 力 確 保 所 提 供 之 資 料 準 確 及 可 靠 , 但 並 不 保 證 該 等 資 料 絕 對 準 確 , 同 時 對 一 切 因 資 料 有 誤 或 不 全 而 引 致 之 損 失 或 損 害 , 概 不 負 責 ( 不 論 是 根 據 侵 權 法 、 合 約 或 其 他 ) " 。 本 行 對 該 等 資 料 是 否 準 確 或 完 整 概 不 負 責 。
  23.2 所 有 指 示 均 應 按 當 時 現 行 市 價 執 行 。 本 行 及 各 經 紀 均 不 會 向 客 戶 保 證 , 按 客 戶 於 之 前 從 自 動 報 價 系 統 或 透 過 其 他 途 徑 獲 得 之 價 格 執 行 指 示 。
  23.3 如 客 戶 已 登 記 接 收 短 訊 / 電 郵 指 示 確 認 , 客 戶 將 在 下 列 情 況 收 到 本 行 以 短 訊 / 電 郵 發 出 的 通 知 : (a) 買 賣 指 示 已 在 聯 交 所 部 分 或 全 部 執 行 , (b) 聯 交 所 已 接 受 客 戶 有 關 取 消 買 賣 指 示 的 指 示 , (c) 買 賣 指 示 由 於 在 有 效 期 結 束 之 前 尚 未 執 行 而 過 期 , 及 (d) 本 行 或 聯 交 所 因 任 何 原 因 而 拒 絕 接 受 買 賣 指 示 。 本 行 並 不 保 證 短 訊 / 電 郵 通 訊 會 及 時 發 出 , 客 戶 如 並 未 收 到 有 關 通 訊 , 本 行 亦 概 不 負 責 。 本 行 將 不 時 指 定 短 訊 / 電 郵 指 示 確 認 服 務 的 範 圍 及 特 點 , 並 可 隨 時 在 給 予 或 不 給 予 通 知 下 予 以 修 改 、 擴 大 或 縮 減 。 如 客 戶 透 過 電 話 發 出 買 賣 指 示 , 而 並 未 登 記 接 收 短 訊 / 電 郵 指 示 確 認 , 本 行 將 盡 力 就 有 關 買 賣 指 示 的 現 況 以 電 話 通 知 客 戶 。
  23.4 本 行 以 買 賣 單 據 或 月 結 單 形 式 發 出 之 確 認 , 若 非 有 明 顯 錯 誤 , 應 為 執 行 任 何 特 定 指 示 之 最 終 價 格 , 如 客 戶 在 確 認 書 就 此 規 定 的 限 期 ( 若 有 ) 內 未 以 書 面 提 出 異 議 , 則 應視 作 已 為 客 戶 所 接 受 。 客 戶 確 認 知 悉 , 以 電 話 或 短 訊 或 電 郵 訊 息 或 其 他 電 子 方 式 作 出 關 於 結 算 戶 口 狀 況 或 任 何 特 定 交 易 之 敘 述 , 僅 作 為 資 料 提 供 , 對 本 行 或 經 紀 均 無 約 束 力 。
     
24. 債 務 及 賠 償
  24.1 在 無 任 何 欺 詐 、 疏 忽 或 故 意 失 責 之 情 況 下 , 對 於 因 運 作 「 股 票 投 資 服 務 」、 開 立 或 維 持 戶 口 及 , 或 據 其 進 行 交易 方 面 之 行 動 或 遺 漏 所 引 致 之 任 何 損 失 , 本 行 或 本 行 高 級 職 員 、 僱員 或 代 理 概 毋 須 向 客 戶 負 責 。
  24.2 尤 其 是 在 不 損 害 上 文 之 一 般 性 下 , 客 戶 確 認 知 悉 及同 意 :
(a) 本 行 毋 須 向 客 戶 負 責 因 各 經 紀 或 代 理 人 、 中 央 結 算 系 統 或 任 何 其 他 證 券 保 管 處 或 其 他 代 理 ( 包 括 代 管 人 及 分 代 管 人 ) 之 行 動 或 遺 漏 所 而 引 致 之 任 何 損 失 , 包 括 ( 在 不 影 響 上 文 之 一 般 性 下 ) 各 經 紀 、 中 央 結 算 系 統 或 代 理 人 或 任 何 其 他 證 券 保 管 處 向 本 行 提 供 或 公 佈 錯 誤 或 不 完 整 之 資 料 或 意 見 , 而 客 戶 繼 而 獲 傳 達 該 等 資 料 或 意 見 ;
(b) 對 於 本 行 以 代 理 之 身 份 代 表 客 戶 進 行 的 證 券 交 易 , 客 戶 同 意 與 本 行 共 同 及 各 別 地 就 本 行 須 履 行 的 責 任 對 任 何 經 紀 負 責 ;
(c) 本 行 並 無 責 任 就 證 券 的 挑 選 向 客 戶 提 供 任 何 意 見 或 根 據 本 條 款 及 細 則 向 客 戶 提 供 全 權 管 理 服 務 每 次 進 行 證 券 交 易 之 指 示 均 為 客 戶 單 獨 決 定 及 發 出;
(d) 在沒有欺詐、疏忽或故意違約的情況下,經 紀 或 其 他 第 三 方會提供本行書面或口頭通知之資料或意見,讓本行 傳 達 給 客 戶 , 而 本 行 毋 須 就 該 等由經紀或其他第三方提供之資 料 或 意 見 向 客 戶 負 責,不論該等意見是否由客戶要求;
(e) 本 行 對 於 因 傳 送 或 通 訊 設 備 或 任 何 其 他 原 因 或 其 合 理 控 制 範 圍 以 外 之 原 因 ( 在 不 影 響 上 文 之 一 般 性 下 , 包 括 政 府 管 制 、 合 約 市 場 之 決 定 或 停 市 ) 而 導 致 指 示 之 傳 送 或 傳 達 未 能 履 行 、 延 誤 、 出 現 錯 誤 或 不 準 確 , 本 行 概 不 負 責 ;
(f) 若 直 接 或 間 接 由 於 不 可 抗 力 、 自 然 災 害 、 恐 怖 主 義 、 工 業 糾 紛 、 天 災 、 惡 劣 天 氣 狀 況 、 通 訊 系 統 故 障 或 任 何 其 他 本 行 無 法 合 理 控 制 的 原 因 、 事 件 或 情 況 , 以 致 造 成 任 何 損 失 或 本 行 沒 有 履 行 或 延 遲 履 行 根 據 本 條 款 及 細 則 的 責 任 , 本 行 無 須 為 此 對 客 戶 負 責 ;
(g) 若 指 示 通 過 交 易 系 統 發 出 , 本 行 對 於 指 示 在 傳 送 或 傳 達 有 關 價 格 之 資 料 或 指 示 之 延 誤 、 未 能 履 行 、 錯 誤 、 中 斷 或 暫 停 或 該 等 資 料 或 指 示 被 任 何 其 他 方 誤 收 , 本 行 概 不 負 責 ;
(h) 各 經 紀 及 代 理 人 獲 授 權 按 收 到 之 指 示 行 事 ( 即 使 出 現 上 述 延 誤 、 錯 誤 、 中 斷 或 暫 停 ) , 對 於 經 紀 或 代 理 人 按 指 示 行 事 導 致 客 戶 承 受 或 招 致 之 損 失 或 費 用 , 本 行 、 各 經 紀 或 代 理 人 概 不 負 責 ; 及
(i) 除 非 本 行 就 所 有 費 用 及 債 務 獲 客 戶 充 分 彌 償 並 且 令 本 行 合 理 信 納 ( 這 是 採 取 法 律 行 動 的 先 決 條 件 ) , 本 行 毋 須 採 取 任 何 法 律 行 動 。
  24.3 客 戶 同 意 賠 償 本 行 因 ( 不 論 直 接 或 間 接 ) 下 列 各 項 原 因 而 由 本 行 合 理 引 致 或 產 生 之 一 切 合 理 數 額 的 索 償 及 債 務 以 及 一 切 費 用 及 開 支 ( 包 括 按 彌 償 基 準 計 算 的 律 師 費 及 法 律 費 用 ) :
(a) 履 行 其 在 本 條 款 及 細 則 下 之 職 責 或 酌 情 權 ; 或
(b) 客 戶 違 反 其 對 本 行 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 之 責 任 ;
(c) 客 戶 任 何 聲 明 或 保 證 是 或 成 為 不 真 實 或 不 準 確 ; 或
(d) 本 行 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 在 收 取 客 戶 欠 負 本 行 聯 繫 公 司 之 款 項 時 ( 不 論 由 本 行 自 行 收 取 或 由 本 行 為 此 聘 請 之 第 三 方 代 理 收 取 ) 引 致 之 任 何 費 用 ; 或
(e) 按 第 5.2 條 規 定 。
25. 確 認
  客 戶 同 意 作 出 及 簽 署 必 要 或 本 行 認 為 適 宜 之 行 動 、 事 宜 及 文 件 , 以 追 認 或 確 認 本 行 在 正 當 行 使 本 條 款 及 細 則 或 根 據 本 條 款 及 細 則 訂 立 或 有 關 股 票 投 資 戶 口 、 結 算 戶 口 或 「 股 票 投 資 服 務 」 之 任 何 其 他 協 議 賦 予 之 任 何 權 利 或 權 力 時 所 作 之 任 何 事 宜 。
     
26. 資 料 的 準 確 性
  26.1 客 戶 向 本 行 聲 明 及 保 證 , 客 戶 不 時 就 開 設 及 操 作 「 股 票 投 資 服 務 」 所 提 供 之 一 切 資 料 ( 包 括 但 不 限 於 申 請 書 內 提 供 之資 料 及 客 戶 通 知 之 資 料 更 改 ) , 在 所 有 方 面 均 屬 真 確 無 訛 。 客 戶 確 認 知 悉 , 該 等 資 料 構 成 據 以 接 納 客 戶 指 示 的 聲 明 , 應 被 視 為 本 條 款 及 細 則 之 一 部 份 。 該 等 資 料 如 有 任 何 轉 變 , 客 戶 應 即 時 通 知 本 行 。
  26.2 本 條 款 及 細 則 內 提 供 關 於本 行 之 資 料 如 有 任 何 重 大 轉 變 , 本 行 應 通 知 客 戶 。
     
27. 共 同 責 任
  27.1 若 兩 名 或 以 上 人 士 共 同 申 請 「 股 票 投 資 服 務 」 並 共 同 指 定 股 票 投 資 戶 口 及 結 算 戶 口 :
   
(a) 本 行 可 遵 照 單 獨 行 事 的 其 中 一 人 的 指 示 行 事 , 但 該 人 須 與 其 他 各 人 共 同 及 個 別 承 擔 其 中 任 何 一 人 根 據 本 條 款 及 細 則 就 股 票 投 資 服 務 、 股 票 投 資 戶 口 或 結 算 戶 口 或 在 其 他 方 面 所 欠 負 本 行 之 債 務 或 責 任 ;
(b) 在 任 何 人 士 身 故 時 , 客 戶 聯 名 持 有 的 任 何 證 券 及 任 何 種 類 的 契 據 及 財 產 , 須 由 本 行 代 客 戶 的 尚 存 者 持 有 , 但 須 遵 照 《 遺 產 稅 條 例 》 的 條 文 規 定 , 且 不 應 損 害 本 行 因 任 何 留 置 權 、 抵 押 權 、 質 押 權 、 抵 銷 權 、 反 索 償 等 引 起 的 權 利 , 亦 不 應 損 害 在 任 何 尚 存 者 以 外 的 人 士 提 出 索 償 時 本 行 認 為 適 合 採 取 的 措 施 ; 及
(c) 本 行 可 自 由 地 免 除 或 解 除 上 述 人 士 中 的 任 何 人 士 於 本 條 款 及 細 則 下 的 責 任 , 或 在 不 免 除 或 解 除 其 他 人 士 的 法 律 責 任 或 在 其 他 方 面 不 損 害 或 影 響 本 行 對 其 他 人 士 的 權 利 或 補 救 措 施 的 情 況 下 , 接 受 上 述 任 何 人 士 的 債 務 重 整 協 議 或 其 他 安 排 , 任 何 人 士 不 會 因 其 中 一 人 身 故 而 獲 免 除 或 解 除 任 何 法 律 責 任 。
     
28. 進一步保證
  客戶現向本行承諾進行及/或簽署本行要求客戶為履行、簽署及執行本條款及細則構成的協定而進行及/或簽署之行動、契據、文件或事宜,包括但不限於第21條所述之權利及第22條所述之抵押,客戶現任命本行為其合法代理,代表客戶進行或簽署本行認為就上述履行、簽署及執行而言所必須或適宜之一切行動、契據、文件或事宜。
     
29. 遵 守 法 律 等
  29.1 客 戶 不 得 指 示 本 行 從 事 任 何 與 「 股 票 投 資 服 務 」 、 結 算 戶 口 或 股 票 投 資 戶 口 有 關 而 又 屬 違 反 或 使 本 行 、 任 何 本 行 聯 繫 公 司 、 經 紀 、 代 理 人 或 其 他 任 何 人 仕 違 反 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 、 聯 交 所 規 則 、 《 公 司 收 購 、 合 併 及 股 份 購 回 守 則 》 或 其 他 現 行 或 適 用 於 在 香 港 或 其 他 地 方 經 營 證 券 交 易 業 務 或 對 本 行 、 任 何 本 行 聯 繫 公 司 、 各 經 紀 或 代 理 人 具 約 束 力 之 法 律 、 規 則 或 規 例 ( 不 論 是 否 具 有 法 律 效 力 ) 之 事 宜 。
  29.2 客 戶 確 認 知 悉 其 應 單 方 面 負 責 遵 守 不 時 修 訂 之 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 第 XV 部 、 聯 交 所 規 則 、 《 公 司 收 購 、 合 併 及 股 份 購 回 守 則 》 及 香 港 或 任 何 其 他 有 關 國 家 關 於 證 券 權 益 披 露 之 任 何 其 他 適 用 法 律 、 規 則 或 規 例 之 有 關 規 定 下 之 所 有 披 露 責 任 。 本 行 並 無 責 任 為 此 以 任 何 方 式 或 在 任 何 限 期 之 前 就 持 有 證 券 向 客 戶 發 出 通 知 , 但 本 條 款 及 細 則 明 確 列 明 之 通 知 或 結 單 除 外 。 客 戶 確 認 知 悉 , 若 客 戶 或 任 何 其 他 人 沒 有 或 延 遲 遵 守 上 述 披 露 責 任 , 或 由 於 客 戶 就 指 示 的 執 行 延 遲 或 並 未 接 獲 通 知 , 引 致 客 戶 發 生 任 何 損 失 、 費 用 或 支 出 , 本 行 及 任 何 本 行 聯 繫 公 司 、 其 各 自 之 董 事 、 高 級 職 員 或 僱 員 概 無 須 負 責 , 客 戶 須 就 上 述 各 項 引 起 的 任 何 損 失 、 費 用 或 支 出 彌 償 本 行 。
  29.3 客 戶 向 本 行 承 諾 , 客 戶 將 不 會 從 事 或 試 圖 從 事 任 何 可 能 構 成 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 規 定 的 不 當 市 場 行 為 的 活 動 , 而 客 戶 已 有 適 當 的 防 護 措 施 防 止 客 戶 從 事 該 種 活 動 。 客 戶 進 一 步 同 意 , 若 客 戶 知 悉 任 何 人 從 事 任 何 活 動 可 能 導 致 客 戶 涉 及 不 當 市 場 行 為 , 須 立 即 通 知 本 行 。
  29.4 基 於 有 關 司 法 管 轄 區 內 有 關 清 洗 黑 錢 等 規 定 , 在 客 戶 可 以 進 行 任 何 交 易 之 前 或 在 本 行 向 客 戶 提 供 股 票 投 資 服 務 之 前 , 本 行 可 能 要 求 客 戶 提 供 身 份 證 明 文 件 或 其 他 資 料 。 客 戶 確 認 知 悉 可 能 面 對 此 要 求 , 並 承 諾 盡 快 按 要 求 向 本 行 提 供 資 料 或 文 件 。
     
30. 資 料 披 露
  30.1 客 戶 同 意 , 本 行 不 時 蒐 集 有 關 客 戶 之 個 人 資 料 , 可 根 據 本 行 不 時 備 有 供 顧 客 索 取 之 聲 明 、 通 函 、 條 款 及 細 則 或 通 知 所 載 有 關 使 用 及 披 露 個 人 資 料 的 政 策 , 用 於 其 中 所 述 用 途 及 向 其 中 所 述 人 士 ( 不 論 在 香 港 境 內 或 境 外 ) 披 露 。 該 等 資 料 (a) 可 供 核 對 程 序 ( 定 義 見 《 個 人 資 料 ( 私 隱 ) 條 例 》 之 用 , 及 (b) 向 和 客 戶 已 有 或 打 算 有 交 易 的 任 何 財 務 機 構 ( 以 銀 行信 用 查 詢 或 其 他 方 式 ) 披 露 , 使 該 財 務 機 構 能 對 客 戶 進 行 信 貸 調 查 , 及 (c) 若 因 任 何 對 其 有 管 轄 權 的 證 券 交 易 所 或 監 管 機 構 或 政 府 部 門 ( 包 括 但 不 限 於 聯 交 所 及 證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會 ) 規 定 須 予 披 露 , 不 論 該 規 定 是 否 有 法 律 效 力 , 則 本 行 可 予 以 披 露 。
  30.2 在 不 限 制 第 30.1 條 規 定 的 本 行 權 利 下 , 客 戶 授 權 本 行 向 經 紀 及 代 理 人 披 露 任 何 有 關 客 戶 及 客 戶 在 本 行 的 戶 口 關 係 的 資 料 , 包 括 但 不 限 於 密 碼 、 股 票 投 資 戶 口 及 結 算 戶 口 的 結 餘 、 客 戶 在 申 請 表 中 提 供 的 任 何 資 料 及 客 戶 通 知 的 對 申 請 表 的 更 改 , 以 及 本 行 、 經 紀 或 代 理 人 為 「 股 票 投 資 服 務 」 、 轉 達 、 核 證 或 執 行 客 戶 指 示 的 目 的 或 任 何 附 帶 目 的 而 不 時 認 為 必 要 的 其 他 資 料 。
  30.3 客 戶 的 資 料 可 能 提 供 至 對 資 料 的 法 律 保 護 不 及 香 港 的 地 點 。 客 戶 如 接 受 股 票 投 資 服 務 , 即 表 示 同 意 其 機 密 資 料 根 據 本 條 規 定 被 使 用 。
     
31. 客 戶 的 聲 明
  31.1 客 戶 是 憑 著 判 斷 自 行 決 定 買 賣 證 券 ( 「 交 易 」 ) 的 , 並 且 客 戶 充 分 明 白 此 舉 涉 及 之 風 險 及 後 果 , 及 同 意 承 擔 進 行 交 易 的 全 部 後 果;
(a) 客 戶 並 非 美 國 人 士 ;
(b) 客 戶 不 曾 亦 不 預 期 或 打 算 在 某 一 公 曆 年 內 在 美 國 合 計 停 留 183 日 或 以 上 ;
(c) 客 戶 根 據 「 股 票 投 資 服 務 」 進 行 的 認 購 、 購 買 、 出 售 或 其 他 交 易 所 得 之 收 益, 於 任 何 一 個 公 曆 年 內 與 任 何 美 國 人 士 或 客 戶 從 事 或 計 劃 從 事 的 美 國 貿 易 或 業 務 並 無 任 何 實 際 的 關 係 或 關 連 ;
(d) 證 券 並 非 由 美 國 人 士 或 為 美 國 人 士 或 違 反 任 何 適 用 法 律 而 購 入 或 實 益 持 有 ;
(e) 除 非 該 客 戶 另 行 通 知 本 行 , 客 戶 並 非 代 表 任 何 在 《 一 九 七 四 年 僱 員 退 休 收 入 保 障 法 》 或 類 似 法 例 之 下 的 計 劃 而 作 出 指 示 ;
(f) 客 戶 不 會 為 任 何 其 他 人 士 或 違 反 任 何 適 用 法 律 而 購 入 或 實 益 持 有 證 券 , 但 客 戶 將 是 股 票 投 資 戶 口 的 實 益 擁 有 人 ;
(g) 客 戶 是 最 終 負 責 促 成 股 票 投 資 戶 口 各 項 交 易 的 人 , 而 沒 有 其 他 人 可 獲 得 有 關 的 商 業 或 經 濟 利 益 或 承 擔 有 關 的 商 業 或 經 濟 風 險 ;
(h) 客 戶 充 分 知 悉 及 完 全 明 白 市 場 及 根 據 客 戶 按 照 本 條 款 及 細 則 發 出 的 指 示 在 聯 交 所 或 任 何 海 外 證 券 交 易 所 買 賣 的 金 融 工 具 , 客 戶 亦 熟 悉 及 明 白 所 有 與 其 交 易 運 作 有 關 的 適 用 法 律 、 規 則 及 規 定 , 包 括 ( 但 不 限 於 ) 與 內 幕 交 易 及 其 他 刑 事 罪 行 有 關 的 適 用 法 律 、 規 則 及 規 定 。 特 別 是 , 客 戶 聲 明 及 保 證 , 客 戶 充 分 知 悉 《 聯 交 所 規 則 》 , 並 將 了 解及 遵 守 所 有 登 錄 於 聯 交 所 網 址 的 指 引 ( 按 不 時 修 訂 ) 。
(i) 客 戶 確 認 知 悉 本 條 款 及 細 則 載 列 的 股 票 投 資 風 險 披 露 聲 明 並 充 分 明 白 及 接 受 該 聲 明 所 述 之 各 項 風 險 ( 包 括 損 失 風 險 ) ;
(j) 客 戶 是 憑 著 判 斷 自 行 決 定 買 賣 證 券 ( 「 交 易 」 ) 的 , 並 且 客 戶 充 分 明 白 此 舉 涉 及 之 風 險 及 後 果 , 及 同 意 承 擔 進 行 交 易 的 全 部 後 果;
(k) 客 戶 確 認 知 悉 本 行 可 向 他 或 第 三 方 要 求 有 關 其 財 務 狀 況 及 投 資 目 標 的 進 一 步 資 料 或 其 他 有 關 的 核 證 資 料 , 並 同 意 按 要 求 予 以 提 供 ;
(l) 客 戶 具 有 充 分 的 權 力 和 授 權 訂 立 本 條 款 及 細 則 及 行 使 客 戶 在 本 條 款 及 細 則 的 權 利 及 履 行 客 戶 在 本 條 款 及 細 則 的 責 任 ; 及
(m) 客 戶 所 作 全 部 聲 明 及 保 證 在 任 何 時 候 均 屬 真 確 。
     
32. 信 貸 諮 詢 授 權
  客 戶 授 權 本 行 及 任 何 本 行聯 繫 公 司 就 開 設 及 維 持 股 票 投 資 戶 口 事 項 在 其 認 為 需 要 或 對 本 行 合 適 的 時 候 不 時 與 香 港 及 海 外 的 信 貸 呈 報 機 構 、 信 貸 局 及 其 他 資 料 來 源 之 機 構 聯 絡 , 並 要 求 彼 等 對 客 戶 進 行 信 貸 諮 詢 或 審 核 , 以 確 定 客 戶 之 財 政 狀 況 及 投 資 目 標 。
     
33. 適 用 規 例 及 規 則
  33.1 每 項 於 香 港 或 其 他 地 方 為 客 戶 或 代 表 客 戶 進 行 並 經 聯 交 所 或 任 何 海 外 證 券 交 易 所 完 成 及 確 認 之 交 易 , 均 受 不 時 修 訂 之 聯 交 所 或 有 關 的 海 外 證 券 交 易 所 、 香 港 結 算 或 有 關 海 外 結 算 組 織 之 章 程 、 規 例 、 規 則 、 附 例 、 慣 例 及 用 法 以 及 香 港 或 有 關 海 外 證 券 交 易 所 所 在 國 家 地 區 之 法 例 所 限 制 。
  33.2 就 有 關 按 客 戶 指 示 完 成 之 交 易 , 聯 交 所 及 香 港 結 算 之 規 例 , 或 ( 如 適 用 ) 有 關 海 外 證 券 交 易 所 及 結 算 組 織 之 規 例 , 尤 其 該 等 與 買 賣 及 結 算 有 關 者 , 對 本 行 及 客 戶 均 具 約 束 力 。
  33.3 客 戶 確 認 知 悉 , 如 聯 交 所 或 任 何 其 他 監 管 機 構 要 求 , 本 行 須 提 供 所 有 有 關 以 任 何 方 式 傳 遞 及 / 或 執 行 的 客 戶 買 賣 指 示 的 資 料 。 客 戶 進 一 步 確 認 知 悉 並 同 意 , 如 本 行 要 求 客 戶 提 供 任 何 其 他 由 客 戶 持 有 、 保 管 或 控 制 的 資 料 , 以 便 本 行 可 遞 交 聯 交 所 或 任 何 其 他 監 管 機 構 , 客 戶 將 充 分 及 即 時 合 作 。
     
34. 投 資 者 賠 償 基 金
  本 行 作 出 違 規 事 件 ( 定 義 見 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 ) , 客 戶 可 向 根 據 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 為 客 戶 蒙 受 金 錢 損 失 而 設 立 之 投 資 者 賠 償 基 金 ( 經 不 時 修 訂 ) 索 償 , 客 戶 確 認 賠 償 金 額 以 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 之 訂 明 為 限 , 而 任 何 因 該 等 違 規 事 件 而 產 生 之 金 錢 損 失 並 不 一 定 可 獲 投 資 者 賠 償 基 金 全 數 或 部 分 賠 償 或 獲 得 任 何 賠 償 。
     
35. 發 售 新 證 券
  如 客 戶 指 示 本 行 申 請 認 購 計 劃 於 聯 交 所 上 市 而 發 售 之 新 股 , 客 戶 :
(a) 授 權 本 行 代 表 其 作 出該 等 申 請 ;
(b) 保 證 該 等 申 請 僅 以 客 戶 之 個 人 利 益 作 出 ;
(c) 保 證 由 本 行 作 出 之 證 券 申 請 為 及 將 為 以 客 戶 之 利 益 作 出 或 擬 作 出 之 唯 一 申 請 , 而 客 戶 將 不 會 作 出 其 他 申 請 ;
(d) 授 權 本 行 於 申 請 表 格 上 向 聯 交 所 ( 或 其 他 有 關 證 券 交 易 所 ) 陳 述 及 保 證 , 客 戶 本 身 、 或 任 何 其 他 人 士 以 客 戶 利 益 概 無 作 出 或 擬 作 出 其 他 申 請 ;
(e) 授 權 本 行 披 露 由 本 行 代 表 客 戶 所 作 出 之 申 請 為 以 客 戶 利 益 而 作 出 或 擬 作 出 之 唯 一 申 請 ;
(f) 確 認 本 行 於 作 出 申 請 及 證 券 發 行 者 於 決 定 是 否 配 發 證 券 予 本 行 ( 代 表 客 戶 ) 時 , 將 依 賴 上 述 之 陳 述 、 保 證 及 披 露 ;
(g) 同 意 就 任 何 違 反 第 35 條 所 作 出 之 保 證 或 任 何 錯 誤 授 出 之 授 權 而 產 生 或 有 關 之 任 何 或 全 部 損 失 、 損 壞 、 索 償 、 負 債 、 成 本 或 開 支 , 向 本 行 及 其 董 事 、 僱 員 及 代 理 人 作 出 全 面 賠 償 或 使 其 免 受 任 何 損 害 。
     
36. 違 約 事 項
  36.1 下 列 任 何 一 項 均 構 成 違 約 事 項 ( 「 違 約 事 項 」 ) :
(a) 任 何 逾 期 未 償 還 的 負 債 ;
(b) 客 戶 於 到 期 日 未 能 支 付 證 券 之 任 何 購 買 價 或 本 條 款 規 定 之 其 他 付 款 ;
(c) 客 戶 被 入 稟 申 請 破 產 或 展 開 其 他 類 似 法 律 程 序 ( 如 客 戶 為 兩 名 或 多 於 兩 名 人 士 , 則 為 就 任 何 其 中 一 位 人 士 被 入 稟 申 請 破 產 或 展 開 其 他 類 似 法 律 程 序 ) ;
(d) 對 戶 口 進 行 任 何 扣 押 、 查 封 或 類 似 程 序 ;
(e) 客 戶 未 能 恰 當 履 行 或 遵 守 本 條 款 及 細 則 之 任 何 規 定 ;
(f) 本 條 款 及 細 則 及 根 據 本 條 款 及 細 則 向 本 行 呈 交 之 任 何 文 件 中 之 任 何 陳 述 或 保 證 為 或 成 為 不 正 確 ;
(g) 根 據 本 條 款 及 細 則 客 戶 開 設 戶 口 所 需 之 任 何 同 意 書 或 授 權 文 件 被 全 部 或 部 分 撤 回 、 暫 時 作 廢 、 終 止 或 不 再 全 面 有 效 ;
(h) 發 生 任 何 本 行 自 行 認 為 可 能 損 害 本 行 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 根 據 本 條 款 及 細 則 下 之 權 利 之 事 件 。
  36.2 倘 發 生 違 約 事 項 , 本行 可 自 行 酌 情 :
(a) 取 消 任 何 或 所 有 代 客 戶 作 出 之 指 示 或 任 何 其 他 承 諾 ;
(b) 終 止 任 何 或 所 有 本 行 及 / 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 與 客 戶 間 之 合 約 ;
(c) 透 過 於 交 易 所 購 入 證 券 以 彌 補 本 行 之 任 何 短 倉 , 或 透 過 於 交 易 所 出 售 證 券 以 清 償 本 行 之 任 何 長 倉 ;
(d) 要 求 交 出 以 本 行 及 / 或 任 何 本 行 聯 繫 公 司 為 受 益 人 士 而 用 以 擔 保 客 戶 履 行 其 就 戶 口 之 責 任 之 任 何 證 券 ;
(e) 行 使 任 何 根 據 本 條 款 及 細 則 或 其 他 條 款 抵 銷 或 合 併 賬 目 之 權 利 ; 及 / 或
(f) 即 時 結 束 有 關 戶 口 。
  36.3 違 約 事 項 是 否 已 發 生 , 須 以 合 理 判 斷 決 定 。 客 戶 承 諾 若 可 構 成 違 約 事 項 的 事 件 , 須 立 即 書 面 通 知 本 行 ( 但 即 使 客 戶 並 未 通 知 本 行 , 亦 不 等 於 違 約 事 項 並 未 發 生 ) 。
     
37. 終 止 及 暫 停
  37.1 本 條 款 及 細 則 所 列 之 協 議 , 可 由 本 行 酌 情 決 定 終 止 , 客 戶 亦 可 隨 時 向 本 行 發 出 書 面 通 知 予 以 取 消 。本 行 將 不 會 在 沒 有 事 前 發 出 合 理 通 知 下 終 止 客 戶 的 戶 口 。 上 述 終 止 不 應 影 響 本 行 根 據 本 條 款 及 細 則 所 提 供 服 務 之 有 關 權 利 或 責 任 , 本 行 根 據 本 條 款 及 細 則 已 執 行 之 交 易 或 客 戶 根 據 本 條 款 及 細 則 所 發 出 之 任 何 指 示 。 本 條 款 及 細 則 將 繼 續 適 用 , 直 至 所 有 服 務 、 賬 戶 及 交 易 均 已 結 束 或 完 成 及 所 有 未 付 款 項 及 債 務 均 已 全 數 付 清 為 止 。
  37.2 本 條 款 及 細 則 所 列 之 協 議 , 於 客 戶 身 故 或 作 出 無 行 為 能 力 或 喪 失 工 作 能 力 之 合 法 認 可 聲 明 書 之 時 立 即 終 止 , 但 由 本 行 、 各 經 紀 及 / 或 代 理 人 在 收 到 有 關 上 述 身 故 、 無 行 為 能 力 或 喪 失 工 作 能 力 之 書 面 通 知 之 前 已 進 行 的 行 動 均 屬 有 效 , 並 對 客 戶 及 客 戶 之 所 有 權 繼 承 人 或 允 許 受 讓 人 具 有 約 束 力 。
  37.3 若 客 戶 有 多 於 一 人 , 而 就 其 中 一 人 ( 「 受 影 響 人 士 」 ) 發 生 了 第 37.2 條 所 述 事 件 , 則 從 該 事 件 發 生 之 時 起 , 客 戶 應 包 含 在 該 事 件 之 前 構 成 客 戶 的 其 他 人 士 。 受 影 響 人 士 須 就 有 關 事 件 發 生 之 前 已 產 生 的 負 債 根 據 本 條 款 及 細 則 作 為 客 戶 的 一 部 分 而 承 擔 責 任 。
  37.4 本 行 可 隨 時 向 客 戶 發 出 通 知 暫 停 根 據 本 條 款 及 細 則 提 供 的 服 務 及 股 票 投 資 戶 口 的 運 作 , 直 至 另 行 通 知 為 止 , 而 毋 須 給 予 任 何 理 由 。
  37.5 在 不 影 響 第 37.1 條 的 一 般 性 原 則 下 , 若 股 票 投 資 戶 口 在 本 行 不 時 決 定 的 期 間 維 持 零 結 餘 , 則 本 行 可 絕 對 酌 情 決 定 結 束 股 票 投 資 戶 口 。
     
38. 結 束 戶 口 之 程 序
  38.1 在 本 條 款 及 細 則 根 據 第 37 條 終 止 時 , 本 行 將 按 照 本 行 不 時 採 取 的 標 準 程 序 結 束 戶 口 。
  38.2 本 條 款 及 細 則 將 一 直 適 用 , 直 至 股 票 投 資 戶 口 的 全 部 證 券 已 轉 讓 、 欠 客 戶 款 項 已 全 數 支 付 及 客 戶 已 履 行 其 對 本 行 之 所 有 責 任 為 止 。
  38.3 經 任 何 一 方 終 止 後 , 本 行 有 權 從 客 戶 收 到 所 有 截 至 終 止 之 日 為 止 根 據 本 條 款 及 細 則 應 計 或 招 致 的 徵 費 、 費 用 、 收 費 、 支 出 及 債 項 , 包 括 任 何 因 本 條 款 及 細 則 終 止 而 合 理 地 及 適 當 地 招 致 的 額 外 支 出 或 損 失 。
     
39. 通 知
  39.1 任 何 本 行 或 其 代 表 需 要 或 獲 准 發 給 客 戶 的 通 訊 或 通 知 可 以 書 面 方 式 按 本 行 記 錄 內 最 後 的 郵 寄 地 址 或 傳 真 號 碼 郵 遞 ( 預 付 郵 費 ) 或 傳 真 給 客 戶 。
  39.2 所 有 按 照 第 39.1 條 規 定 發 送 的 通 訊 及 文 件 在 下 列 情 況 中 , 視 作 已 由 收 件 人 收 訖 :
(a) 以 郵 件 寄 送 : 若 發 給 香 港 以 內 的 地 址 , 於 投 郵 後 24 小 時 , 或 若 發 給 其 他 地 方 的 地 址 , 於 投 郵 後 7 日 , 但 若 屬 法 律 程 序 文 件 , 上 述 時 限 分 別 延 長 至 7 日 及 21 日 ; 及
(b) 以 傳 真 發 送 : 於 電 文 發 出 時 。
  39.3 其 他 每 位 聯 名 申 請 人 ( 如 有 ) 不 可 撤 回 地 委 任 申 請 表 上 列 名 為 「 主 要 申 請 人 」 的 人 士 為 其 代 理 , 接 收 本 行 或 經 紀 送 達 之 通 知 、 要 求 或 其 他 通 訊 , 以 及 因 本 條 款 及 細 則 構 成 的 協 定 或 「 股 票 投 資 服 務 」 而 引 致 之 法 律 程 序 文 件 。 任 何 發 給 「 主 要 申 請 人 」 的 通 知 將 視 作 發 給 所 有 聯 名 申 請 人 的 有 效 通 知 。
  39.4 客 戶 發 給 本 行 的 通 訊 均 不 可 撤 回 , 並 須 由 本 行 於 指 定 地 址 及 / 或 以 指 定 方 式 實 際 收 到 才 屬 有 效 。
     
40. 監 管 法 律 及 接 受 管 轄 權
  40.1 本 條 款 及 細 則 須 受 香 港 法 律 管 轄 並 按 照 香 港 法 律 解 釋 。
  40.2 客 戶 謹 此 :
(a) 不 可 撤 回 地 服 從 於 香 港 及 客 戶 現 時 或 將 來 擁 有 資 產 的 任 何 所 在 國 家 的 法 院 的 非 專 屬 管 轄 權 ;
(b) 放 棄 任 何 以 審 判 地 、 訴 訟 地 不 方 便 或 其 他 類 似 理 由 而 提 出 的 反 對 ; 及
(c) 同 意 將 法 律 程 序 文 件 包 括 任 何 令 狀 、 判 決 或 其 他 通 知 透 過 郵 寄 送 達 客 戶 在 本 行 記 錄 所 載 的 地 址 或 客 戶 在 其 後 不 時 以 書 面 通 知 本 行 及 由 本 行 收 悉 的 其 他 地 址 。
  40.3 客 戶 謹 此 確 認 知 悉 , 若 客 戶 與 本 行 就 本 條 款 及 細 則 產 生 任 何 種 類 的 爭 議 或 分 歧 , 本 行 可 按 照 並 遵 照 《 仲 裁 條 例 》 或 當 時 有 效 的 其 任 何 法 定 修 改 條 文 將 該 爭 議 或 分 歧 提 交 仲 裁 , 而 上 文 所 述 提 交 仲 裁 須 視 作 服 從 《 仲 裁 條 例 》 中 所 界 定 的 仲 裁 。
     
41. 其 他 規 定
  41.1 本 條 款 及 細 則 取 代 本 行 與 客 戶 之 間 以 前 所 有 與 本 行 為 客 戶 進 行 投 資 交 易 或 持 有 投 資 有 關 的 協 議 或 安 排 , 任 何 該 等 安 排 或 協 議 特 此 被 終 止 而 且 不 再 有 效 。
  41.2 本 行 有 權 向 客 戶 發 出 合 理 的 通 知 後 修 訂 或 更 改 本 條 款 及 細 則 的 任 何 部 分 或 全 部 ( 但 在 調 整 費 用 及 收 費 水 平 的 情 況 下 , 須 遵 守 第 16.1 條 規 定 ) 。
  41.3 未 經 本 行 事 先 書 面 同 意 , 客 戶 不 可 更 改 、 修 訂 或 補 充 本 條 款 及 細 則 。
  41.4 本 行 可 絕 對 酌 情 決 定 將 根 據 本 條 款 及 細 則 提 供 的 服 務 範 圍, 擴 展 到 在 香 港 以 外 任 何 其 他 證 券 交 易 所 或 市 場 上 市 或 買 賣 的 證 券 。 在 這 種 情 況 下 , 本 行 可 按 第 41.2 條 補 充 本 條 款 及 細 則 。
  41.5 若 本 條 款 及 細 則 中 任 何 條 款 被 裁 定 或 視 作 無 效 或 不 能 執 行 , 其 他 條 款 仍 維 持 充 分 有 效 。
  41.6 結 算 戶 口 的 授 權 簽 署 人 須 為 股 票 投 資 戶 口 的 授 權 簽 署 人 , 並 受 相 同 的 簽 署 權 限 制 ( 若 有 ) , 而 結 算 戶 口 的 簽 署 須 為 用 於 運 作 股 票 投 資 戶 口 的 客 戶 簽 字 樣 式 。
  41.7 本 行 未 能 或 延 遲 行 使 本 條 款 及 細 則 或 法 律 規 定 的 權 力 或 補 救 措 施 , 不 構 成 本 行 放 棄 該 項 權 利 或 補 救 措 施 , 亦 不 妨 礙 本 行 進 一 步 行 使 該 項 權 利 或 補 救 措 施 或 其 他 權 利 或 補 救 措 施 。
  41.8 未 經 本 行 事 先 書 面 同 意 , 客 戶 不 可 就 戶 口 或 根 據 本 條 款 及 細 則 轉 讓 、 轉 移 、 抵 押 或 以 其 他 方 式 處 置 各 項 權 利 或 責 任 。
  41.9 本 行 可 轉 讓 其 在 本 條 款 及 細 則 下 的 全 部 或 僅 僅 部 分 權 利 及 責 任 , 毋 須 經 客 戶 事 先 同 意 。

警告:本文件載有透過滬港通及深港通(「中華通」*)投資及買賣合資格滬股通股票及深股通股票(「中華通股票」)的部分(而非全部)特點及風險披露的簡要,並不擬作全面詳盡的概要。倘若閣下對投資及買賣合資格滬股通股票所涉及的風險有任何疑問,務請閣下尋求獨立的財務、稅務、法律或其他專業意見。本文件的內容未經任何監管機構審閱。

渣打中華通股票投資服務之重要事項

透過渣打中華通股票投資服務投資合資格中華通股票前,客戶應留意以下之重要事項:

託管人安排

客戶之港股證券乃由渣打銀行(香港)有限公司(「本行」)透過本行作為香港中央結算系統參與者之代理人戶口持有及託管。就「中華通」計劃而言,本行委任瑞銀證券香港有限公司為有關A股股利之託管人。閣下透過「中華通」計劃持有的A股股份乃由渣打銀行(香港)有限公司於瑞銀證券香港有限公司作為香港中央結算系統參與者代理人戶口之指定戶口持有及託管。

現金結算安排

透過本行進行的A股交易之股票及現金結算均會於交易日當天完成。本行在接納買入股票交易指示前,將會查核有關股票戶口之指定人民幣結算戶口之結餘以確保戶口持有足夠款項完成結算。本行將於交易日即日扣除有關買入交易款項。同樣地,賣出股票交易之款項亦將於交易日當日存入客戶之結算戶口。
本行保留絕對之權利更改現金結算安排並會於作出有關更改前不少於7天提供通知。

開市集合競價時段完結前發出之買賣指示

在開市集合競價時段完結(即上午9時25分)前發出之交易指示均會以競價限價指示參與開市集合競價。

交易指示時間

為確保足夠時間傳遞交易指示至上海證券交易所、深圳證券交易所及/或其他香港聯合交易所有限公司認可的中國交易所(「中華通市場」),本行接收上海A股新交易指示的最後時間為每一交易日的下午2時59分前,深圳A股交易指示的最後時間為每一交易日的下午2時57分前。

資本增值稅及營業稅

中國財政部及國稅總局已就香港及海外投資者透過中華通購買中華通股票的所得利益徵收資本增值稅及營業稅提供暫時豁免。惟一旦有關豁免被取消,合資格中華通股票的投資者將來可能面臨被徵收資本增值稅及/或營業稅的風險。閣下投資中華通股票時應考慮此風險。

渣打銀行(香港)有限公司已就上交所證券向第三方託管人提供稅務彌償。國稅總局日後有可能要求渣打銀行(香港)有限公司或其託管人代閣下支付閣下應付的資本增值稅及/或營業稅。在此情況下,渣打銀行(香港)有限公司將會向閣下追收已代閣下支付的款項。

一、透過中華通服務投資中華通股票之重要風險

投資者在決定是否投資中華通股票前,應審慎閱讀渣打「中華通」股票投資服務附加條款及細則、本文件及其他相關文件(例如:產品章程及於本行網頁刊之常見問題)(合稱「有關文件」)所披露的細節及風險。主要風險包括但不限於:

不受投資者賠償基金保障

香港的投資者賠償基金主要保障任何因持牌中介人或認可財務機構因為違責事項而導致投資者因涉及香港交易所上市或買賣的產品而蒙受的金錢損失。根據《證券及期貨條例》,投資者賠償基金僅涵蓋在認可股票市場(聯交所)上買賣的產品,投資者應注意投資者賠償基金並不涵蓋中華通北向交易。另一方面,通過香港本地券商進行北向交易參與北向交易的香港投資者亦不受中國內地投資者保護基金所保障。

額度用盡

每日額度完全使用,即中華通每日額度於持續競價時段(或深交所的收市集合競價時段)跌至零或交易已超過餘額,相應買盤交易訂單會即時暫停,而當日餘下時間便不會再接受買盤訂單。下一個交易日會恢復接受買盤訂單。至於已獲接受的買盤訂單不會因每日額度用盡受影響,賣盤訂單則可以繼續接受。

若果北向每日額度於開市集合競價時段用盡,新的買盤將被駁回。不過,由於取消訂單在開市集合競價時段很普遍,北向每日額度餘額或可於開市集合競價時段完結前已快速回復正數水平。屆時,聯交所於當日將再次接受北向買盤訂單。

交易日差異

由於中華通只有在中華通及香港市場均為交易日、而且有關市場的銀行在相應的款項交收日均開放時才會開放,所以有可能出現內地市場為正常交易日、而香港投資者卻不能買賣A股的情況。客戶應該注意中華通的開放日期,並因應自身的風險承受能力決定是否在中華通不交易的期間承擔A股價格波動的風險

即日回轉交易限制

客戶應該注意中華通並不允許即日回轉交易。客戶只可在交易日後的交易日(T+1日)或之後才可售出於交易日(T日)買入之股票。

前端監控對沽出的限制

對於將A股存放於本行以外的券商之投資者而言,如果需要透過本行沽出所持有的某些A股股票,必須在不晚於沽出當天(T日)開市前成功把該A股股票轉至本行帳戶中。客戶應預留最少3個工作天以便本行完成有關由其他金融機構轉移A股股票到本行的操作。

合資格股票被調出合資格股票之範圍

當一些原本為中華通股票被調出中華通範圍時,該股票只能被賣出而不能被買入。這對客戶的投資組合或策略可能會有影響。客戶需要密切關注三地交易所提供及不時更新的合資格股票名。

貨幣風險

客戶若以人民幣以外的本地貨幣投資人民幣資產,由於要將本地貨幣轉換為人民幣,便需承受匯率風險。在匯兌過程中,將會牽涉轉換貨幣的成本。即使該人民幣資產的價格不變,於轉換貨幣的過程中,如果人民幣貶值,亦會有所損失。

中國相關風險

中國是一新興市場。投資於中國涉及特別的考慮和風險,包括但不只限於較大的價格波動性、較不發達的監管及法律架構,以及經濟、社會及政治不穩定性等。

市場風險

中華通證券的市值及其收益可升可跌,無從保證客戶可從買賣中華通證券中獲利或免招損失,不論損益多少。客戶從中華通證券獲得的回報(如有)將隨著與中華通證券有關的資本增值和/或收益的變動而起落。再者,中華通證券可能會歷經波動和下跌,視市況而定。客戶買賣中華通證券會面對不同形式的風險,包括(例如)利率風險(中華通證券在市場利率上升時跌價的風險)、收益風險(中華通證券在市場利率下跌時收益下跌的風險),以及信用風險(中華通證券發行人違約的風險)。

流動性風險

雖然中華通證券在某一中華通市場上市買賣,同時亦可通過中華通在香港聯交所買賣,但無從保證中華通證券會形成或維持活躍買賣的市場。假如中華通證券的價差大,有可能不利於客戶在理想價位出售中華通證券的能力。假如客戶需要出售中華通證券的當時不存在活躍市場,客戶就中華通證券獲得的價位(假設客戶能夠出售)很有可能低於活躍市場存在時所獲得的價位。

股息風險

中華通證券的發行人會否進行分派,視乎發行人的派息政策而定。中華通證券的派息率可取決於多項因素,包括普遍經濟狀況以及相關發行人的財務狀況,無法保證中華通證券一定會宣派或派付任何股息或分派。

經營失敗的風險

在當前的經濟環境下,全球市場正歷經極大的波動,增加了企業經營失敗的風險。一旦任何中華通證券發行人發生資不抵債或其他方面經營失敗的情況均可能對客戶的投資造成不利影響。客戶投資中華通證券可能會出現虧損。

其他稅務彌償

閣下經中華通進行買賣,即表示同意以下各項:

  1. 投資或買賣中華通股票所產生或面臨的任何稅款、徵費、收費、預扣款項或聲明(包括但不限於因中華通股票增值所產生的資本增值稅)(「稅款」)可由本行在中華通股票項下應付閣下的一切款項或在閣下已有的銀行賬戶中扣除或預扣。稅款包括(但不限於)根據中國法律不時產生的稅項,包括稅款、徵費及類似收費、在產品增值中預扣或扣除的稅款,以及該等發行人、其代理人或任何相關代理人或機關及/或相關機關認可的任何結算或託管代理人預扣的其他款項。
  2. 閣下確認本行就相關機關徵收稅款(包括追溯徵收的稅款),或只能在任何中華通股票贖回、行使、轉售、平倉或終止後或該等中華通股票應佔出售收益匯回後,才釐定該等中華通股票應佔的稅款。閣下同意在每次收到任何要求時,向本行或其代理人支付本行或其代理人以商業上合理方式釐定的中華通股票應佔稅款。
  3. 閣下同意對本行及其關聯公司及其各自管理人員、董事、僱員、顧問、代理和控權人士(各為「獲彌償人士」)承擔(無論是共同或共同及各別)由於稅款或違反閣下所作任何陳述、擔保或協議而導致或由此引起的任何或一切損失、申索、損害賠償、判決、法律責任及費用,包括律師費及開支(包括任何調查及準備工作的費用)作出合理彌償並使其免受損害。
  4. 閣下同意本行並不需要代閣下處理稅務協定申索。

資料的保留

閣下承認並接受,根據適用規則,本行需要保留以下有關中華通的記錄不少於20年:(a)閣下的交易指示及代表閣下執行的交易;(b)收到閣下發來的各種指示;及(c)閣下關於北向交易的賬戶資料。「適用規則」指任何香港及中華人民共和國(中國)不時更新的任何法律、規則、法規及指引(包括但不限於提交及登記責任及有關權益披露、短線交易獲利規定、外國擁有權限制)。

一般法律及監管風險

閣下必須遵守各項適用規則。再者,適用規則的任何變更均可能影響市場情緒,繼而影響中華通證券的表現,無法預測有關變更所造成的影響會否對中華通證券產生正面或負面影響。在發生最壞的情況時,閣下可能會損失重大部分的中華通證券投資。

中華通證券的擁有權

  1. 中華通證券乃在中國結算之中持有。香港結算將成為中國結算的一個直接參與者,而投資者通過北向交易購入的中華通證券將:
    1. 在香港結算於中國結算開設的代理人證券賬戶中記錄於香港結算名下,而香港結算將會成為有關中華通證券的名義持有人;及
    2. 以託管方式於中國結算的存管處持有,並於中華通證券發行人的證券人名冊登記。
  2. 香港結算將會在相關的中央結算系統結算參與者的中央結算系統證券賬戶裏記錄該等中華通證券的權益。
  3. 根據香港法律,香港結算將被視為有關的中華通證券的法定擁有人,並將被視為代表有關的結算參與者持有中華通證券的受益權益。視乎結算參與者與其香港或海外客戶之間的託管安排,該結算參與者一般來?又會被視為為該等香港或海外客戶持有受益權益。
  4. 根據現行中國法規,中華通證券將會在香港結算於中國結算開立的代理人賬戶之中記錄。北向投資者擁有根據適用法律透過中華通購入的中華通證券的權利及權益。中國證監會證券登記結算管理辦法、中國結算證券登記規則及證券帳戶管理規則、中國結算中華通規則、上交所中華通規則及深交所中華通規則對「名義持有人」的構思作出大致規定,並承認北向投資者是有關中華通證券的「最終擁有人」。
  5. 北向投資者須透過香港結算作為名義持有人行使其於中華通證券的權利。由於北向投資者將實質上控制有關中華通證券的投票權(以個人或與其他人士共同行事),北向投資者須就透過北向交易購入的中華通證券負責遵守中國法律及法規的披露義務。
  6. 滬港通推出後,並在擴大及修訂後的中華通規則頒布的同時,中國證監會分別於2015年5月15日及2016年9月30日發表了兩份常見問題,在規管上說明及確定了香港結算是中華通證券的名義持有人,香港及境外投資者應享有作為持有人的財產權,並應通過香港結算行使其作為中華通證券的實益擁有人的權利。
  7. 香港交易所已刊發資料解釋北向投資者對中華通證券擁有權的權利,及可能不時刊發進一步資料。香港交易所刊發的資料摘要為︰
    1. 根據中國法律及法規,香港及海外投資者作為最終投資者(而非代該等投資者持有中華通證券的任何經紀、託管人或中介人)應獲承認具備有關中華通證券的實益擁有權;
    2. 香港結算作為名義持有人的主要職能是負責託收及向其參與者分派股息(為其本身賬戶及/或作為其投資者的代理人)、向其參與者獲取及綜合投票指示,並向相關中華通證券發行人提交合併的單一投票指示。根據中央結算系統中華通規則,香港結算願意在必要時向中華通證券的實益擁有人提供協助。詳情載於香港交易所的刊發資料。香港交易所提請注意,任何實益擁有人如決定採取法律行動,有責任尋求其自身的獨立法律意見,以使其自身及香港結算信納存在訴因,並且該實益擁有人應願意進行該項行動以及承擔與該行動有關的一切費用,包括向香港結算提供彌償保證及在有關程序中提供法律代表服務;及
    3. 根據香港及中國法律,如香港結算無力償債,有關中華通證券將不會被視作香港結算的一般資產,亦不會提供予香港結算的一般債權人。中國結算及中國法院將承認根據香港法律正式委任的香港結算清盤人(作為取代香港結算處理有關中華通證券的合法人士)。

閣下應自行審閱香港交易所不時刊發的資料及不時適用的中華通規則。閣下亦應諮詢閣下本身的法律顧問,以便對他作為中華通證券北向投資者的權利作出評估。

二、渣打「中華通」股票投資服務附加條款及細則

本條款及細則載明貴客戶與本行就閣下使用「中華通」股票投資服務的各項權利及責任。本條款及細則均具有法律約束力,在同意受本條款及細則約束之前,請先仔細閱讀本條款及細則。閣下特此確認並接受,透過中華通服務進行交易及持有中華通股票存在重大風險,並確認閣下準備接受交易中華通股票的所有風險。

1. 解釋

  1. 1.1 若本條款及細則與(a)「股票投資受服務條款及細則」或(b)本行及客戶之間有關買賣證券不時有效之任何其他協議的條款或(c)客戶及任何其他本行聯繫公司之間有關買賣證券之任何協議的條款有任何抵觸或差異,應以本條款及細則為準。為免引起疑問,客戶條款適用於以電話或互聯網發出之指示。

  2. 1.2 如中英文版本內容不一致,以英文版本為準。

  3. 1.3 於本條款及細則內,

    A股」 指在中國註冊成立公司發行的任何證券,該證券在任何中國A股市場(即上海證券交易所或深圳證券交易所)而非在聯交所上市及交易;

    適用規則」指任何香港及中華人民共和國(中國)不時更新的任何法律、規則、法規及指引(包括但不限於提交及登記責任及有關權益披露、短線交易獲利規定、外國擁有權限制);

    監管機構」指香港交易所、上海交易所或其他交易所、結算系統及監管機構;

    香港中央結算」指香港中央結算有限公司;

    中華通」 指聯交所、相關中華通市場、香港結算及中國結算為了建立聯交所與相關中華通市場之間的市場互聯互通而開發或將開發的滬港通、深港通及/或任何其他證券交易及結算互聯互通機制(視屬何情況而定);

    中華通市場」 指上交所、深交所及/或聯交所認為可接受及被納入有資格進行中華通交易的中華通市場名單中的中國股票市場(視屬何情況而定);

    中華通規則」 指任何中華通主管當局不時就中華通或源自中華通的任何活動刊發或應用的任何法律、規則、法規、政策或指引;

    中華通股票」 指上交所證券、深交所證券及/或在相關中華通市場上市並可能具有通過中華通進行交易的資格的任何證券。此等股票之名單及資格將不時由港交所更新;

    中華通服務」 指聯交所附屬公司透過買賣盤傳遞服務向對應的中華通市場傳送交易所參與者下達的北向買賣盤以買賣中華通證券的服務,以及任何相關配套服務;

    中華通市場系統」指(a)由上交所營運以用於在上交所買賣上交所證券的系統、(b)由深交所營運以用於在深交所買賣深交所證券的系統(視屬何情況而定)及/或(c)由營運相關中華通市場而且已與聯交所建立交易聯繫的相關交易所營運以用於在該中華通市場買賣中華通證券的系統;

    中國結算」 指中國證券登記結算有限責任公司;

    創業板股份」指在深交所創業板上市並可根據中華通供香港及國際投資者買賣的任何證券。除非投資者因獲分配權利、轉換、接管、其他公司行動或特殊情況而收到該等創業板股份。

    中國證監會」指中國證券監督管理委員會;

    交易所參與者」指(a)由本行委任之任何證券商,由聯交所登記為中華通交易所參與者(定義見聯交所中華通規則)的人士;或(b)如文義上另有需要,任何中華通交易所參與者(定義見聯交所中華通規則);

    港交所」 指香港交易及結算所有限公司;

    香港結算」 指香港中央結算有限公司;

    聯交所」 指香港聯合交易所有限公司;

    滬港通」 指由香港交易及結算所有限公司(「港交所」)、上海證券交易所(「上交所」)及中國證券登記結算有限責任公司(「中國結算」)就中國內地與香港股票市場建立之交易及結算互聯互通機制;

    滬港通服務」 指由本行提供之交易指示傳遞服務,以使客戶可透過本行委任的股票經紀發出有關於上交所上市之部份股票的買入賣出指示至上交所;

    深港通」 指由香港交易及結算所有限公司(「港交所」)、深圳證券交易所(「深交所」)及中國證券登記結算有限責任公司(「中國結算」)就中國內地與香港股票市場建立之交易及結算互聯互通機制;

    深港通服務」指由本行提供之交易指示傳遞服務,以使客戶可透過本行委任的股票經紀發出有關於上交所上市之部份股票的買入賣出指示至上交所;

    上交所」指上海證券交易所;

    渣打中華通股票投資服務」 指由本行為或投資於中華通股票之客戶所提供之服務,根據中華通規則及本行的相關銀行條款及條件;

    深交所」 指深圳證券交易所。

2. 交易結算及結算指示

  1. 2.1 就買入交易指示而言︰

    1. 在發出買入交易指示前,客戶須確保持有足夠人民幣而支付有關結算;
    2. 客戶授權本行在交易日當日從客戶之結算戶口扣取結算買入交易指示的款項;
    3. 客戶明白及同意如因任何原因本行未能於交易日當日從香港中央結算或本行之股票經紀或託管人取得全部或部份代客戶買入之中華通股票,本行只可於交易日存入本行於交易日當日從香港中央結算或本行之股票經紀或託管人取得之實際數量中華通股票予閣下之股票戶口。
  2. 2.2 就賣出交易指示而言︰

    1. 在發出賣出交易指示前,客戶須確保持有足夠相關股票而完成有關結算;
    2. 本行將於交易日當日在從股票經紀且收到賣出款項後存入有關款項予客戶之結算戶口。

3. 交易限制

客戶同意完全符合及接受,包括但不限於,以下由中華通市場、港交所、本行及其股票經紀不時制訂及實施之交易限制所約束︰

  1. 客戶只可發出買賣中華通股票的限價指示。在開市集合競價時段完結前發出之限價指示均會以競價限價指示傳送至中華通市場並且參與開市集合競價。 客戶應注意中華通市場的限價指示與港交所限價指示並不相同。中華通市場限價指示可於指示價位或更住價位成交,但港交所限價指示只可於該指示價位成交。
  2. 中華通股票的交易指示受監管機構訂明的價格限制所規限,而此等價格限制可能不時有所更改而不會獲預早通知。中華通股票的交易指示的指示價位必須在所規定價格限制的範圍之內,否則有關交易指示將被本行、其股票經紀或上交所拒絕。
  3. 中華通股票的交易受到由監管機構不時宣佈的每日額度所規限。客戶明白客戶的中華通交易指示可能因每日額度(由港交所計算及公佈)用盡而被港交所、本行或其股票經紀所拒絕。
  4. 中華通市場並不接受落盤後更改。客戶同意如欲修改中華通交易指示,有關未成交的交易指示將會先被取消、然後再發出新的交易指示。因此在發出新交易指示時,原有交易指示之優先次序將不復存在,而新交易指示亦將受每日額度結餘限制所規限。
  5. 市場可能出現中華通股票被限制交易的情況,例如中華通股票被納入「風險警示板」或其H股被暫停於中華通市場交易。「風險警示板」函蓋或被暫停交易之股票範圍可不時更改而不作預先通知。如原屬中華通股票的證券被暫停或禁止透過中華通交易,客戶只可透過中華通賣出有關股票而不能再買入有關股票。
  6. 不允許即日買賣。客戶買入的中華通股票並不能於有關買入股票交易完成結算前賣出。 有關股票交易結算只會在根據港交所操作守則有關股票不再被限制的情況下完成。
  7. 如客戶發出的交易指示之指示數量大於上交所訂下之最高數量,本行或本行股票經紀將以符合有關限制之方式把有關交易指示分拆為多個附屬交易指示並傳送該等附屬交易指示至上交所。
  8. 中華通服務不接納包含碎股的買入交易指示。但客戶可以透過中華通服務賣出碎股,前提是該等交易指示是關於出售客戶相關A股所持的全部(而非部分)碎股。
  9. 根據適用法規,倘:
    1. 客戶於中國證券交易所上市的中國公司(「中國上市公司」)的持股超過相關機構不時訂明的個人國外投資者門檻;及
    2. 相應的交易於購買交易後六個月內發生,反之亦然,則「短期盈利規則」規定,客戶須歸還在中國上市公司股份(例如A股)買賣所得的任何利潤;此外客戶須(且客戶有責任)遵守該「短期盈利規則」。
  10. 透過中華通交易創業板股份僅限於「機構專業投資者」,即根據「證券及期貨條例」(第571章)附表一第一部第一條中(a),(b),(c),(d),(e),(f),(g),(h)或(i)及其任何附屬法例所定義下之「專業投資者」,而除非另有所指外。違反者將被取消該項股票交易並面對法律責任。

4. 境外持股限制

  1. 根據適用法規,單一境外投資者可持有一間中國上市公司股份的數目有其限制,而所有境外投資者於單一中國上市公司的最大合計持股亦有限制。閣下有責任遵守該限制。此等境外擁有權限制可適用於總額基準(即包括同一上市公司在境內及海外發行的股份,而不論相關股份是透過中華通、合格境外機構投資者(「QFII」)機制、人民幣合格境外機構投資者(「RQFII」)機制或是其他投資途徑而持有)。
  2. 倘某A股的境外持股合共達28%,則聯交所將不會接受任何進一步的買盤,直至持股已降至26%為止。
  3. 倘某A股的境外持股合共達30%,則聯交所將識別相關交易所參與者(按後進先出基準),並要求該等交易所參與者於聯交所指定的期限內出售該A股。在該情況下,監管機構或會要求本行、本行委任之股票經紀及/或託管人出售客戶在相關證券的持股。客戶同意本行不須就本行、其股票經紀及/或託管人因執行監管機構之命令而可能引起或導致客戶承受之損失負責,並作出彌償及使其免受損害。
  4. 客戶須負責遵守相關機構不時施行的任何權益披露規則,並安排作出任何相關申報。

5. 企業行動

  1. 根據中國現有的市場慣例,參與A股交易的投資者將不能委派代表或親身出席會議,這一點有別於香港現時就聯交所上市股份的慣例。
  2. 由於本行從香港中央結算收到有關客戶享有之企業行動分派款項已經是除稅後款項,因此除另有註明外,在本行刊發予客戶有關於企業行動之通訊上提及的分派比率均是除稅後比率。
  3. 本行並不亦無法確保任何公司企業行動公佈是否準確、可靠或及時,且本行不就任何誤差、不準確、延誤或遺漏或因依賴該等公佈而採取的任何行動所產生的任何損失或損害承擔任何法律責任(不論屬侵權責任、合約責任或其他責任)。本行明確表示,概不就目的對任何公司公佈是否準確或有關資料是否合適的一切明示或暗示保證承擔任何責任。
  4. 有關於中華通市場上市證券的企業行動公佈將由有關發行人透過中華通市場網站或監管機構認可的途徑發佈。客戶應注意有關企業行動公佈可能只以簡體字發佈,而未有繁體字或英文版本,本行並不承擔仕提供有關譯本之責任。

6. 投資者保障

  1. 買賣A股並不享有根據《證券及期貨條例》設立的投資者賠償基金提供的保障。因此,有別於買賣聯交所上市證券,如客戶因香港證券及期貨事務監察委員會持牌或註冊人士失責而蒙受任何損失,客戶將不會獲得投資者賠償基金的賠償。
  2. 由於A股並非在聯交所上市或買賣,故客戶不受《證券及期貨(客戶證券)規則》保障。因此,客戶參與中華通北向交易不受《證券及期貨條例》及相關附屬法例的保障。
  3. 中國結算已設立獲中國證券監督管理委員會(「中國證監會」)批准並監督的風險管理框架及措施。倘中國結算(作為主中央交易對手)違約,則香港中央結算表示將本著真誠透過可用的法律途徑及透過中國結算的清盤程序(如適用),尋求向中國結算追收有待收回的A股及資金,再由香港中央結算將按相關機構訂明的比例向結算參與者分派所收回的A股及/或資金。之後本行將只會分派直接或間接從香港中央結算收回的A股及/或資金。儘管中國結算失責的可能性被視為微乎其微,但投資者於進行中華通股票交易前應知悉此安排及其潛在風險。

7. 信息披露

  1. 聯交所不需經本行事前同意有可能披露閣下的資料(包括任何個人資料)予港交所附屬機構及相關機關,包括但不限於監察或調查用途。
  2. 為遵守適用規則(包括但不限於進行盤前檢查的要求及中華通股票以人民幣交收),本行有可能披露客戶之中華通股票資料作遵守適用規則之用。