股 票 投 资 服 务 条 款 及 细 则

重 要 须 知 : 请 仔 细 阅 读 本 条 款 及 细 则 。

本 条 款 及 细 则 载 明 贵 客 户 与 本 行 就 阁 下 使 用 「 股 票 投 资 服 务 」 的 各 项 权 利 及 责 任 。 本 条 款 及 细 则 均 具 有 法 律 约 束 力 , 在 同 意 受 本 条 款 及 细 则 约 束 之 前 , 请 先 仔 细 阅 读 本 条 款 及 细 则 。

股 票 投 资 服 务 风 险 披 露 声 明

证 券 市 埸 瞬 息 万 变 , 买 卖 证 券 本 质 上 已 存 有 招 致 损 失 之 风 险 。

每 项 经 由 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 ( 「 联 交 所 」 ) 及 按 其 规 定 进 行 之 交 易 , 均 须 缴 付 联 交 所 不 时 附 加 之 交 易 徵 费 或 其 他 徵 费 。 每 名 经 纪 均 获 授 权 根 据 联 交 所 不 时 订 明 之 规 则 代 收 适 当 之 交 易 徵 费 或 其 他 徵 费 。 有 关 此 方 面 之 最 新 规 则 , 可 缴 付 订 明 之 收 费 向 联 交 所 购 买 。

所 有 经 由 联 交 所 正 式 进 行 及 获 其 承 认 之 交 易 , 均 受 联 交 所 之 规 则 ( 尤 其 是 有 关 买 卖 及 结 算 之 规 则 ) 所 管 制 , 对 经 纪 及 客 户 均 具 有 约 束 力 。 有 关 此 等 方 面 之 最 新 规 则 , 可 付 款 向 联 交 所 购 买 。

证 券 价 格 有 时 可 能 会 非 常 波 动 。 证 券 价 格 可 升 亦 可 跌 , 甚 至 变 成 毫 无 价 值 。 买 卖 证 券 或 以 其 他 方 式 进 行 证 券 交 易 未 必 一 定 能 够 赚 取 利 润 , 反 而 可 能 会 招 致 损 失 。

创 业 板 股 份 涉 及 很 高 的 投 资 风 险 。 尤 其 是 该 等 公 司 可 在 无 需 具 备 盈 利 往 绩 及 无 需 预 测 未 来 盈 利 的 情 况 下 在 创 业 板 上 市 。 创 业 板 股 份 可 能 非 常 波 动 及 流 通 性 很 低 。

客 户 只 应 在 审 慎 及 仔 细 考 虑 後 , 才 作 出 有 关 的 投 资 决 定 。 创 业 板 市 场 的 较 高 风 险 性 质 及 其 他 特 点 , 意 味 着 这 个 市 场 较 适 合 专 业 及 其 他 熟 悉 投 资 技 巧 的 投 资 者 。

现 时 有 关 创 业 板 股 份 的 资 料 只 可 以 在 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 所 操 作 的 互 联 网 网 站 上 找 到 。 创 业 板 上 市 公 司 一 般 毋 须 在 宪 报 指 定 的 报 章 刊 登 付 费 公 告 。

若 客 户 对 於 本 风 险 披 露 声 明 的 内 容 或 创 业 板 市 场 的 性 质 及 在 创 业 板 买 卖 的 股 份 所 涉 风 险 有 不 明 白 之 处 , 应 寻 求 独 立 的 专 业 意 见 。

按 照 纳 斯 达 克 - 美 国 证 券 交 易 所 试 验 计 划 ( 试 验 计 划 ) 挂 牌 买 卖 的 证 券 是 为 熟 悉投 资 技 巧 的 投 资 者 而 设 的 。 客 户 在 买 卖 该 项 试 验 计 划 的 证 券 之 前 , 应 先 谘 询 交 易 商 的 意 见 和 熟 悉 该 项 试 验 计 划 。 客 户 应 知 悉 , 按 照 该 项 试 验 计 划 挂 牌 买 卖 的 证 券 并 非 以 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 第 一 或 第 二 上 市 的 主 板 或 创 业 板 作 的 证 券 类 别 加 以 监 管 。

若 证 券 在 海 外 收 到 或 持 有 , 客 户 承 认 知 悉 该 等 证 券 可 能 不 会 享 有 《 证 券 及 期 贷 条 例 》 及 《 证 券 及 期 货 ( 客 户 证 券 ) 规 则 》 所 赋 予 的 同 等 保 障 。

若 将 证 券 交 另 一 人 士 保 管, 客 户 可 能 须 承 受 该 人 士 的 信 贷 风 险 。

1. 解 释
  1.1 若 本 条 款 及 细 则 与 (a) 本 行 及 客 户之 间 有 关 买 卖 证 券 不 时 有 效之 任 何 其 他 协 议 的 条 款 或 (b) 客 户 及 任 何 其 他 本 行 联 系 公 司 之 间 有 关 买 卖 证 券 之 任 何 协 议 的 条 款 有 任 何 抵 触 或 差 异 , 应 以 本 条 款 及 细 则 为 准 。为 免 引 起 疑 问, 电 子 理 财 服 务 条 款 及 细 则 适 用 于 以 电 话 或 互 联 网 发 出 之 指 示。
  1.2 於 本 条 款 及 细 则 内 :
「 户 口 」 指 股票 投 资 户 口 及 / 或 结 算 户 口 , 以 适 用 者 为 准 ;
「 申 请 表 」 指 客 户就 「 股 票 投 资 服 务 」 签 署 的 申 请 表 格 ;
「 本 行 」指根据?证券及期货条例?(CE编号为AJI614)就第1类(证券交易)、第4类(就证券提供意见)、第6类(就机构融资提供意见)及第9类(提供资产管理)受规管活动获登记之渣打银行(香港)有限公司及其继承人及受让人;
「 本 行 联 系 公 司 」 指 任 何 本 行 附 属 公 司 及 其 任 何 控 股 公 司 及 有 关 控 股 公 司 之 任 何 附 属 公 司 ;
「 经 纪 」 指 本 行 不 时 委 任 就 「 股票 投 资 服 务 」 提 供 经 纪 服 务 的 一 名 或 多 名 经 纪 ;
「 营 业 日 」 指 本 行 在 香 港 开 门 营 业 之 任 何 日 期 ( 不 包 括 星 期 六 及 星 期 日 );
「 抵 押」「抵押」指由第22条设立之抵押;
「 中 央 结 算 系 统 」 指 由 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 操 作 之 中 央 结 算 及 交 收 系 统 ;
「 被 抵 押 证 券 」 指 现 时 或 将 来 不 时 为 任 何 目 的 而 由 本 行 持 有 、 保 管 或 控 制 或 ( 如 适 用 ) 由 代 理 人 保 管 之 所 有 证 券 , 包 括 任 何 附 加 或 替 代 之 证 券 , 以 及 该 等 证 券 或 附 加 或 替 代 之 证 券 之 所 有 已 付 或 应 付 股 息 或 利 息 、 於 任 何 时 间 以 赎 回 、 红 利 、 优 先 、 选 择 权 或 其 他 方 式 产 生 或 提 供 之 权 利 、 权 益 、 款 项 或 财产 ;
「 通 讯 」 指 由 本 行 给 予 客 户 或 由 客 户 给 予 本 行 之 任 何 通告 、 结 算 单 、 请 求 、 付 款 要 求 、 核 准 、 同 意 之 表 示 或 其 他 通 讯 ;
「 客 户 」 指 以 个 人 身 分 在 申 请 表 内 列 名 及 签 署 、 已 向 本 行 申 请 「 股 票 投 资 服 务 」 且 以 其 名 义 维 持股 票 投 资 户 口 及 结 算 户 口 的 客 户 ; 若 「 股 票 投 资 服 务 」 由 两 名 或 以 上 人 士 联 名 申 请 , 并 以 两 名 或 以 上 人 士 联 名 维 持 股 票 投 资 户 口 及 结 算 户 口 , 则 除 非 另 行 订 明 或 文 义 另 有 所 指 , 「 客 户 」 一 词 应 为 上 述 所 有 人 士 的 合 称 ;
「 客 户 公 司 」 指 任 何 公 司 而 客 户 直 接 或 间 接 :
(a) 拥 有 不 少 於 其 已 发 行 股 本 之 百 分 之 五 十 (50%) ; 或
(b) 控 制 不 少 於 其 已 发 行 股 本 所 附 投 票 权 之 百 分 之 五 十 (50%) ;
「 交 易 系 统 」 指 本 行 可 能 ( 但 并 无 责 任 ) 不 时 就 「 股 票 投 资 服 务 」 提 供 之 任 何 自 动 交 易 系 统 ;
「 联 交 所 」 指 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 ;
「 香 港 结 算 」 指 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 ;
「 控 股 公 司 」「 附 属 公 司 」 具 有 《 公 司 条 例 》 第 2 条 所 赋 予 之 意 义 ;
「 香 港 」 指 中 华 人 民 共 和 国 香 港 特 别 行 政 区 ;
「 港 元 」 指 香 港 当 时 的 法 定 货 币 , 而 「 HKD 」 须 作 相 应 的 解 释 ;
「 负 债 」 指 客 户 或 任 何 客 户 公 司 於 现 时 或 此 後 任 何 时 间 需 支 付 、 欠 负 或 应 计 予 本 行 或 任 何 本 行 联 系 公 司 , 作 为 主 要 或 附 属 债 务 之 任 何 性 质 的 所 有 款 项 、 负 债 及 债 务 ( 不 论 实 际 或 或 然 , 及 不 论 是 否 就 股 票 投 资 户 口 、 结 算 户 口 或 「 股 票 投 资 服 务 」 而 产 生 ) 、 或 客 户 或 任 何 客 户 公 司 因 任 何 原 因 或 以 任 何 方 式 而 须 对 本 行 或 本 行 联 系 公 司 承 担 ( 不 论 独 自 或 与 任 何 其 他 人 士 共 同 , 亦 不 论 以 任 何 名 义 、 名 称 或 商 号 ) 属 於 任 何 币 值 之 所 有 款 项 、 负 债 及 债 务 ( 不 论 实 际 或 或 然 ) , 连 同 由 要 求 付 款 日 期 至 付 款 日 期 之 利 息 、 本 行 或 任 何 本 行 联 系 公 司 引 致 之 法 律 费 用 及 所 有 其 他 费 用 、 收 费 及 开 支 ( 倘 若 客 户 涉 及 多 於 一 名 个 人 , 则 前 述 之 负 债 须 解 作 为 各 名 客 户 共 同 之 负 债 ) ;
「 代 理 人 」 指 本 行 不 时 委 任 就 替 客 户 取 得 之 证 券 提 供 代 理 服 务 的 任 何 一 个 或 多 个 实 体 ;
「 证 券 」 具 有 《 证 券及 期 货 条 例 》 附 表 1 之 第 1 部 所 赋 予 之 意 义 , 并 ( 为 避 免 疑 问 ) 包 括 在 联 交 所 或 香 港 以 外 任 何 其 他 证 券 交 易 所 上 市 或 交 易 之 证券 ;
「 股 票 投 资 户 口 」 指 客 户 就 股 票 投 资 服 务 而 在 本 行 开 立 及 维 持 之 户 口 , 并 包 括 不 时 重 新 指 定 或 重 新 编 配 号 码 之 户 口 ;
「 证 券 保 管 处 」 指 任 何 证 券 保 管 处 、 结 算 系 统 、 非 实 物 化 记 账 系 统 或 类 似 系 统 , 包 括 但 不 限 於 中 央 结 算 系 统 ;
「 股 票 投 资 服 务 」 指 本 行 按 照 本 条 款 及 细 则 , 根 据 客 户 以 电 话 、 传 真 或 透 过 互 联 网 向 本 行 发 出 的 指 示 , 向 客 户 提 供 的 买 卖 证 券 服 务 以 及 所 有 与 上 述 活 动 有 关 的 或 附 带 的 服 务 ;
「 结 算 户 口 」 指 客 户 在 本 行 开 设 及 维 持 并 由 客户 不 时 指 定 之 银 行 户 口 , 用 以 持 有 「 股 票 投 资 服 务 」 所 进 行交 易 的 结 算 资 金 , 及 / 或 收 取 与 任 何 证 券 有 关 之 收 入 、 股 息及 其 他 款 项 ( 如 有 ) , 及 / 或 缴 付 与 任 何 证 券 有 关 之 费 用 ; 或在 有 关 时 刻 无 论 任 何 原 因 , 在 缺 乏 有 关 指 定 之 银 行 户 口 的 情况 下 , 则 指 客 户 在 本 行 开 设 之 任 何 其 他 现 金 户 口 ; 并 包 括 不时 重 新 指 定 或 重 新 编 配 号 码 之 户 口 ;
「 美 元 」 指 美 利 坚 合 众 国 当 时 的 法 定 货 币 , 而「 USD 」 须 作 相 应 的 解 释 ;
「 美 国 人 士 」 包 括 为 美 国 公 民 或 居 民 之 任 何 自然 人 ; 根 据 美 国 或 其 任 何 政 治 分 区 之 法 律 组 成 或 注 册 成 立 之 公 司 、 合 夥 商 行 或 其 他 商 业 机 构 、 由 美 国 人 士 作 为 遗 产 执 行人 或 受 托 人 管 理 之 任 何 遗 产 或 信 托 , 或 其 收 入 ( 不 论 其 来 源) 须 缴 纳 美 国 联 邦 所 得 税 之 任 何 遗 产 或 信 托 ; 任 何 户 口 ( 由证 券 商 或 受 信 人 为 美 国 人 士 之 利 益 持 有 人 之 任 何 遗 产 或 信 托除 外 ) 及 由 美 国 人 士 主 要 为 投 资 於 未 有 按 美 国 《 一 九 叁 叁 年证 券 法 》 登 记 之 证 券 而 根 据 任 何 外 国 司 法 管 辖 区 之 法 律 组 成及 注 册 成 立 之 任 何 合 夥 商 行 或 公 司 。 「 美 国 人 士 」 不 应 包 括任 何 美 国 的 银 行 或 保 险 公 司 基 於 正 当 商 业 理 由 而 在 美 国 以 外经 营 并 受 当 地 银 行 或 保 险 业 务 法 例 规 管 之 分 行 或 代 理 处 , 惟该 等 分 行 或 代 理 处 并 非 主 要 为 投 资 於 未 有 按美 国 《一 九 叁 叁年证 券 法 》登 记 之 证 券 而 组 成 。 就 本 定 义 而 言 , 「 美 国 」 包 括美 利 坚 合 众 国 、 其 所 属 各 州 、 领 土 及 属 土 及 哥 伦 比 亚 特 区 。本 行 保 留 权 利 向 客 户 发 出 通 知 , 对 有 关 「 美 国 人 士 」 之 本 定 义 作 出 所 需 之 修 订 , 以 符 合 适 用 之 法 律 及 其 官 方 解 释 。

  1.3 在 本 条 款 及 细 则 中 , 除 文 义 另 有 规 定 外 :
(a) 「 人 士 」 一 词 包 括 任 何 个 人 、 公 司 、 商 号 、 合 夥 商 行 、 联 营 公 司 、 组 织 、 独 资 经 营 者 或 其 他 业 务 实 体 ;
(b) 单 性 词 包 括 所 有 其 他 性 别 ;
(c) 单 数 词 包 括 其 复 数 , 反 之 亦 然 ;
(d) 标 题 只 为 方 便 参 考 而 设 , 并 不 影 响 本 条 款 及 细 则 的 解 释 。
  1.4 在 本 条 款 及 细 则 中 , 所 提 述 之 条 例 指 不 时 修 订 、 编 集 或 新 制 订 之 香 港 条 例 或 法 例 及 其 任 何 附 属 法 例 。
  1.5 本 条 款 及 细 则 的 中 译 本 只 为 方 便 而 提 供 , 就 所 有 目 的 而 言 , 须 以 本 条 款 及 细 则 的 英 文 版 本 为 准 。
     
2A 合适性
  2A.1 假如本行向客户招揽销售或建议任何金融产品,(如下文第2.2 条所定义)该金融产品必须是本行经考虑客户的财政状况、投资经验及投资目标后而认为合理地适合客户的。 本条款及细则的其他条文或任何其他本行可能要求客户签署的文件及本行可能要求客户作出的声明概不会减损本条款2.1 的效力。
  2A.2 条款2A.1 中的「金融产品」指《证券及期货条例》所界定的任何证券、期货合约或杠杆式外汇交易合约。 就“杠杆式外汇交易合约”而言,其只适用于由获得发牌经营第3 类受规管活动的人所买卖的该等杠杆式外汇交易合约(定义见“证券及期货条例”(第571 章)。
  2A.3 仅提供有关股票投资服务的营销或推广数据只能视作一般信息用途,并不构成本行向客户提供的建议或招揽。
  2A.4 客户同意定期向本行提供与其有关的风险承受能力、投资目标、投资经验或投资复杂程度认识、财务状况和财务需求的信息。 本行使用并依赖此信息帮助客户作出符合相应风险的投资决定,并确保(如果需要)该金融产品(如第2 A .2 条所定义)在本行招揽销售或建议客户时是合理合适的,如果客户感到有任何情况或有其他方面的考虑跟其信息有关,客户应通知本行,本行的投资建议乃基于客户向本行提供的信息为准的。
     
2. 指 示
  2.1 客 户 现 授 权 本 行 根 据 客 户 按 本 条 款 及 细 则 作 出 之 指 示 , 代 客 户 买 卖 证 券 , 并 以 其 他 方 式 处 理 股 票 投 资 户 口 或 结 算 户 口 内 或 为 该 等 户 口 持 有 之 证 券 、 应 收 账 款 或 款 项 。
  2.2 本 行 现 获 授 权 (a) 担 任 客 户 之 代 理 , 进 行 证 券 买 卖 或 其 他 证 券 交 易 以 及 证 券 的 登 记 、 证 券 的 撤 销 或 领 取 证 券 或 证 券 之 分 派 又 或 有 关 行 使 由 证 券 引 致 或 有 关 之 权 利 或 索 偿 ( 包 括 但 不 限 于 股 息 、 供 股 、 有 条 件 现 金 收 购 建 议 或 其 他 公 司 行 动 ) , 及 (b) 向 客 户 提 供 客 户 不 时 要 求 的 有 关 证 券 价 格 的 资 料 或 其 他 资 料 。 本 行 并 无 责 任 就 客 户 要 求 的 资 料 提 供 翻 译 本 , 亦 无 责 任 确 保 该 等 由 独 立 第 三 方 提 供 的 资 料 均 属 真 确 。 为 免 引 起 疑 问 , 及 在 不 影 响 第 23 条 的 一 般 性 原 则 下 , 本 行 不 会 向 客 户 提 供 任 何 顾 问 服 务 , 客 户 须 就 其 证 券 投 资 自 行 作 出 决 定 。 本 行 有 绝 对 酌 情 权 决 定 是 否 接 受 客 户 根 据 本 条 款 及 细 则 就 证 券 交 易 发 出 之 指 示 。本 行 毋 须 就 拒 绝 或 延 迟 执 行 该 等 指 示 申 述 任 何 理 由 , 亦 毋 须 就 拒 绝 或 延 迟 执 行 指 示 之 后 果 负 责 , 除 非 该 等 后 果 是 由 于 本 行 之 欺 诈 、 故 意 失 责 或 疏 忽 所 致 。特 别 是 ( 在 不 影 响 上 文 的 一 般 性 下 ) 若 有 关 证 券 并 非 以 本 行 或 代 理 人之 名 义 登 记 或 该 等 证 券 之 所 有 权 文 件 并 非 由 本 行 或 代 理 人 持 有 , 或 本 行 认 为 该 等 指 示 违 反 任 何 适 用 法 律 、 条 例 或 规 定 , 本 行 可 拒 绝 或 延 迟 执 行 出 售 证 券 之 指 示 , 并 有 权 在 客 户 同 意 下 修 改 有 关 指 示 , 使 之 符 合 该 等 法 律 、 条 例 或 规 定 。 在 接 纳 客 户 之 指 示 时 , 本 行 在 一 切 情 况 下 均 应 作 为 客 户 之 代 理 而 非 当 事 人 。
  2.3 客 户 在 发 出 有 关 出 售 证 券 的 指 示 之 前 , 将 就 该 等 证 券 转 让 的 任 何 法 律 限 制 ( 包 括 根 据 美 国 《 一 九 叁 叁 年 证 券 法 》 的 法 律 限 制 ) 通 知 本 行 , 并 向 本 行 提 供 为 遵 守 合 法 转 让 规 定 所 需 的 文 件 。 客 户 须 对 因 遵 守 或 没 有 遵 守 任 何 证 券 转 让 限 制 所 引 起 的 延 误 、 支 出 及 损 失 负 责 。
  2.4 如 本 行 要 求 客 户 於 某 一 特 定 时 限 内 给 予 回 覆 , 客 户 确 认 知 悉 , 如 并 未 在 该 特 定 时 限 内 给 予 回 覆 , 可 能 导 致 本 行 不 能 执 行 客 户 的 指 示 。
  2.5 若 指 示 未 能 执 行 或 完 全 执 行 , 本 行 无 责 任 即 时 通 知 客 户 。 因 此 , 若 客 户 欲 即 时 证 实 交 易 是 否 经 已 执 行 , 则 必 须 於 发 出 指 示 後 联 络 本 行 。 若 购 买 或 出 售 证 券 之 指 示 未 能 完 全 执 行 , 则 可 部 份 执 行 。 购 买 或 出 售 证 券 之 指 示 在 每 个 营 业 日 交 易 时 间 结 束 时 仍 未 执 行 之 部 份 , 将 会 在 该 日 之 营 业 交 易 时 间 结 束 时 失 效 。
  2.6 尽 管 本 行 与 客 户 之 任 何 其 他 协 议 或 买 卖 订 有 条 款 , 本 行 被 要 求 及 获 授 权 ( 但 并 非 必 须 ) 依 据 可 能 不 时 由 客 户 ( 如 适 用 ) 以 电 话 、 传 真 或 透 过 互 联 网 之 形 式 作 出 或 声 称 作 出 之 任 何 指 示 、 通 知 或 其 他 通 讯 , 而 只 要 本 行 合 理 地 相 信 上 述 指 示 、 通 知 或 通 讯 是 由 客 户 发 出 ,本 行 并 毋 须 谘 询 或 查 核 作 出 或 发 出 或 声 称 作 出 或 发 出 该 通 讯 之 人 士 之 权 力 或 身 份 , 亦 不 论 作 出 或 发 出 或 声 称 作 出 或 发 出 该 通 讯 当 时 之 情 况 。 本 行 毋 须 承 担 客 户 因 本 行 如 此 行 事 而 蒙 受 或 招 致 之 任 何 损 失 。
  2.7 本 行 有 权 将 按 第 2.6 条 作 出 之 指 示 、 通 知 或 通 讯 视 作 经 客 户 全 面 授 权 及 客 户 须 受 其 约 束 。 本 行 有 权 ( 但 并 非 必 须 ) 就 或 依 赖 该 指 示 、 通 知 或 通 讯 行 事 或 采 取 本 行 可 能 诚 信 地 认 为 适 合 之 步 骤 , 而 不 论 该 指 示 、 通 知 或 通 讯 是 收 购 、 买 卖 、 处 置 或 以 其 他 方 式 处 理 证 券 或 转 让 股 票 投 资 户 口 内 之 证 券 之 指 示 , 或 声 称 使 客 户 受 任 何 与 本 行 或 任 何 其 他 人 订 立 之 协 议 或 其 他 安 排 约 束 或 使 客 户 承 诺 作 出 任 何 其 他 种 类 之 交 易 或 安 排 ( 不 论 交 易 或 安 排 之 性 质 、 有 关 证 券 之 价 值 类 别 及 数 量 及 该 指 示 、 通 知 或 通 讯 之 内 容 有 否 任 何 错 误 、 误 解 或 含 糊 ) 。
  2.8 如 本 行 并 不 认 为 任 何 通 讯 属 真 确 或 由 客 户 或 其 代 表 发 出 , 本 行 可 拒 绝 据 以 行 事 , 客 户 特 此 免 除 本 行 因 不 采 取 行 动 或 不 作 为 而 直 接 或 间 接 引 起 的 任 何 责 任 。
  2.9 本 行 可 以 但 并 无 义 务 记 录 所 有 与 客 户 之 电 话 会 谈 , 以 核 实 客 户 之 指 示 或 通 讯 。 本 行 亦 可 保 存 其 透 过 互 联 网 收 到 的 客 户 指 示 或 通 讯 的 记 录 。 在 有 争 议 时 , 客 户 同 意 接 纳 任 何 电 话 录 音 或 电 脑 记 录 的 内 容 为 客 户 所 作 出 之 指 示 或 通 讯 之 最 终 确 证 。
     
3. 委 任 经 纪 、 代 理 人 及 代 理
  3.1 本 行 获 客 户 明 示 授 权 委 任 经 纪、代 理 人 及 其 他 代 理 ( 包 括 代 管 人 及 分 代 管 人 ) , 终 止 对 上 述 经 纪 、 代 理 人 及 其 代 理 之 委 任 安 排 , 及 委 任 新 的 或 替 代 的 经 纪 、 代 理 人 及 / 或 代 理 。本 行 须 合 理 审 慎 地 挑 选 及 委 任 上 述 经 纪 、 代 理 人 及 / 或 代 理。
  3.2 客 户 同 意 本 行 有 充 分 权 力 及 授 权 为 客 户 及 代 表 客 户 谈 判 及 同 意 与 经 纪 、 代 理 人 及 □ 或 代 管 人 或 其 他 代 理 就 经 纪 、 代 理 或 代 管 服 务 及 就 任 何 委 任 之 终 止 、 新 的 委 任 或 替 代 委 任 达 成 一 切 安 排 ; 指 示 上 述 经 纪 、 代 理 人 及 □ 或 代 管 人 或 其 他 代 理 作 出 与 完 成 交 易 及 证 券 过 户 有 关 之 适 当 安 排 , 包 括 ( 但 在 不 影 响 上 述 事 项 之 情 况 下 ) 将 证 券 转 在 新 的 或 替 代 的 代 理 人 名 下 。
     
4. 购 买 证 券 资 金 : 提 款 限 制
  4.1 本 行 须 从 结 算 户 口 中 扣 除 下 列 款 项 并 作 出 付 款 , 毋 须 经 客 户 进 一 步 指 示 , 而 客 户 现 授 权 本 行 从 结 算 户 口 中 扣 除 :
(a) 客 户 根 据 本 条 款 及 细 则 进 行 交 易 而 须 支 付 的 款 项 ( 包 括 购 买 价 及 所 有 有 关 的 应 计 利 息 、 收 费 、 费 用 及 开 支 ) ; 及
(b) 客 户 根 据 本 条 款 及 细 则 或 就 购 买 、 出 售 、 持 有 或 转 让 证 券 或 其 他 证 券 交 易 而 须 妥 为 支 付 的 一 切 税 项 、 费 用 、 支 出 、 收 费 及 开 支 。
  4.2 作 为 一 项 基 本 条 件 , 客 户 须 确 保 及 客 户 须 承 诺 及 保 证 , 结 算 户 口 在 所 有 时 间 均 存 有 足 够 资 金 , 以 支 付 根 据 本 条 款 及 细 则 向 本 行 发 出 指 示 购 买 证 券 应 付 之 全 部 款 项 , 包 括 有 关 购 买 价 连 同 有 关 □ 印 费 、 有 关 佣 金 及 就 有 关 购 买 应 付 或 引 致 之 其 他 收 费 。 本 行 获 授 权 在 接 获 有 关 指 示 後 之 任 何 时 间 酌 情 发 出 一 项 终 止 指 令 , 指 定 结 算 户 口 内 有 关 数 额 之 资 金 须 用 作 支 付 就 有 关 购 买 应 付 之 全 部 款 项 。 若 结 算 户 口 出 现 透 支 , 透 支 额 将 视 作 按 要 求 偿 还 之 贷 款 , 并 须 按 本 行 就 本 行 不 时 决 定 的 同 类 贷 款 惯 常 收 取 的 利 率 计 息 。 若 结 算 户 口 内 并 没 有 客 户 指 示 本 行 付 款 所 用 之 货 币 的 现 金 或 现 金 不 足 , 则 本 行 获 客 户 授 权 ( 但 并 无 责 任 ) 将 结 算 户 口 内 持 有 的 任 何 其 他 货 币 单 位 的 现 金 ( 按 本 行 於 折 算 日 决 定 的 汇 率 ) 折 算 为 付 款 货 币 。
  4.3 尽管客户与本行之任何其他协议内有任何条款,在发出该等指示后而不论有否如上所述指定资金之用途,客户均不得提取或以签发支票或其他方式动用须用作清付购买证券之款项,而本行亦无责任自结算户口发放或付出该笔款项,除非及直至本行接获该等购买指示因故未能执行之通知及符合第21条产生之权利。因此,尽管客户不时与本行之任何其他协议或安排有任何规定,本行不可撤回地获授权:
(a) 在发出替客户购买证券之指示到动用资金以支付购买证券所需款项期间,拒绝及/或延迟兑现任何自结算户口开出或支取之支票或其他付款;及
(b) 相对其他由客户或宣称由客户指示之资金运用建议,可优先将结算户口之款项用作清付就购买证券应付之款项。
  4.4 客 户 承 认 知 悉 并 同 意 , 若 於 任 何 时 间 本 行 ( 在 考 虑 到 其 他 可 供 扣 除 或 到 期 扣 除 之 款 项 後 ) 合 理 地 认 为 结 算 户 口 内 之 资 金 不 足 以 作 结 算 用 途 , 本 行 可 ( 全 权 决 定 但 并 无 责 任 ) 从 客 户 在 本 行 维 持 之 任 何其 他 账 户 内 转 调 必 要 的 资 金 进 行 结 算 , 而 毋 须 经 客 户 进 一 步 指 示 或 批 准 。
  4.5 为 对 结 算 户 口 之 资 金 发 出 终 止 指 令 及 □ 或 禁 止 提 取 或 使 用 该 等 资 金 之 目 的 , 本 行 有 权 使 用 其 不 时 决 定 之 指 引 评 估 结 算 户 口 的 大 约 款 额 , 在 获 经 纪 通 知 客 户 就 购 买 证 券 欠 负 之 确 切 款 额 後 , 始 在 其 後 作 出 调 整 。
  4.6 本 行 获 授 权 代 客 户 将 根 据 客 户 发 出 或 宣 称 由 客 户 发 出 之 指 示 进 行 之 证 券 交 易 所 收 取 或 持 有 之 资 金 、 股 票 及 其 他 证 券 有 关 文 件 交 给 经 纪 。
  4.7 根 据 本 条 款 及 细 则 , 客 户 明 确 授 权 本 行 放 弃 管 有 证 券 , 或 为 了 行 使 在 本 条 款 及 细 则 中 之 任 何 留 置 权 或 抵 押 或 根 据 本 条 款 及 细 则 所 批 准 之 任 何 证 券 销 售 , 包 括 任 何 变 现 款 项 之 销 售 , 以 根 据 本 条 款 及 细 则 作 出 应 付 予 本 行 之 任 何 付 款 。
  4.8 本 行 根 据 本 条 款 及 细 则 代 客 户 持 有 之 证 券 , 於 出 售 後 代 客 户 收 到 之 所 有 现 金 , 本 行 须 立 刻 贷 记 入 结 算 户 口 之 内 。
  4.9 若 结 算 户 口 出 现 贷 记 或 借 记 错 误 的 情 况 , 本 行 保 留 在 结 算 户 口 借 记 或 贷 记 的 权 利 。 结 算 户 口 受 支 票 户 口 原 则 管 限 。 本 行 以 结 算 户 口 向 客 户 支 付款 项 及 □ 或 付 还 任 何 资 金 的 责 任 , 原 是 本 行 在 香 港 ( 即 结 算 户 口 开 设 所 在 地 ) 的 责 任 。
  4.10 客 户 同 意 , 如 本 行 因 任 何 原 因 并 未 按 照 有 关 交 易 所 的 规 则 及 规 定 及 / 或 任 何 适 用 法 律 , 就 客 户 或 本 行 代 表 客 户 达 成 的 证 券 出 售 於 到 期 付 款 日 收 到 须 支 付 予 客 户 的 全 部 或 任 何 部 分 款 项 , 则 本 行 就 该 项 出 售 向 客 户 付 款 的 责 任 , 须 由 於 上 述 未 收 到 款 项 的 事 实 , 成 为 本 行 向 客 户 支 付 相 等 於 本 行 实 际 收 讫 款 额 的 款 项 。
     
5. 客 户 未 能 提 供 资 金
  5.1 除 客 户 与 本 行 另 有 协 议 外 , 客 户 同 意 , 倘 按 第 4.2 条 规 定 其 结 算 户 口 内 之 资 金 不 足 , 则 本 行 有 权 :
(a) 就 购 买 交 易 而 言 , 转 让 或 出 售 该 等 已 购 入 证 券 , 以 完 成 客 户 对 本 行 须 承 担 之 责 任 ; 或
(b) 就 销 售 交 易 而 言 , 借 入 及 / 或 购 入 该 等 已 出 售 之 证 券 , 以 完 成 客 户 对 本 行 之 责 任 。
  5.2 客 户 确 认 知 悉 , 客 户 将 向 本 行 承 担 及 赔 偿 任 何 因 其 於 规 定 之 结 算 日 到 期 前 , 未 能 履 行 其 须 承 担 之 责 任 而 产 生 之 损 失 、 成 本 、 费 用 及 支 出 , 确 保 本 行 得 到 赔 偿 。
     
6. 不 设 保 证 金 或 信 贷 安 排
  本 条 款 及 细 则 仅 适 用 於 以 现 金 作 交 易 之 账 户 。 本 条 款 及 细 则 并 无 规 定 本 行 或 本 行 联 系 公 司 须 给 予 或 维 持 任 何 保 证 金 或 信 贷 安 排 。
     
7. 证 券 登 记
  7.1 除 第 7.2 及 21 条 另 有 规 定 , 客 户 同 意 任 何 记 存 於 本 行 之 证 券 或 由 本 行 代 表 客 户 购 入 之 证 券 、 或 代 表 客 户 向 本 行 支 付 之 任 何 款 项 , 均 须 按 客 户 对 指 定 之 证 券 或 款 项 而 作 出 之 指 示 处 理 。
  7.2 本 行 须 以 本 行 或 代 理 人 之 名 义 为 客 户 登 记 购 入 之 证 券 或 将 证 券 存 放 或 持 有 於 中 央 结 算 系 统 或 任 何 其 他 证 券 保 管 处 , 保 管 条 款 按 该 证 券 保 管 处 惯 常 采 用 之 条 款 。
  7.3 代 理 人 将 以 本 行 代 理 人 之 身 份 持 有 以 其 名 义 登 记 之 证 券 。 代 理 人 须 指 定 所 有 该 等 证 券 为 按 本 行 之 指 示 而 持 有 , 但 确 定 为 由 本 行 代 表 客 户 所 持 有 之 证 券 , 而 本 行 并 非 证 券 之 实 益 拥 有 人 。 客 户 不 可 直 接 向 代 理 人 作 出 任 何 指 示 。
  7.4 客 户 确 认 并 同 意 不 时 透 过 中 央 结 算 系 统 所 收 购 及 / 或 由 中 央 结 算 系 统 所 持 有 之 证 券 须 根 据 中 央 结 算 系 统 规 则 而 持 有 , 并 受 该 等 规 则 所 规 限 。
     
8. 可 代 替 证 券
  8.1 本 行 可 全 权 酌 情 将 任 何 记 存 於 本 行 之 证 券 或 为 股 票 投 资 户 口 购 买 之 证 券 视 作 为 可 代 替 或 指 定 分 配 予 股 票 投 资 户 口 内 。
  8.2 本 行 交 付 或 安 全 保 管 其 代 客 户 购 买 或 收 购 之 证 券 之 责 任 , 须 透 过 交 付 或 持 有 证 券 而 达 成 。 该 等 证 券 须 就 其 所 附 之 号 码 、 类 别 、 货 币 单 位 、 面 值 及 权 利 等 各 方 面 跟 该 等 证 券 完 全 相 符 ( 除 於 该 期 间 可 能 出 现 之 任 何 资 金 重 整 而 影 响 该 等 证 券 外 ) 。
     
9. 股 票 投 资 户 口 : 提 款
  9.1 除 第 9.2 条 另 有 规 定 外 , 在 客 户 提 出 要 求 後 , 本 行 须 於 合 理 可 行 的 情 况 下 即 时 :
(a) 以 客 户 或 客 户 指 定 之 代 理 人 之 名 义 , 促 成 不 时 构 成 股 票 投 资 户 口 一 部 分 之 任 何 证 券 登 记 , 或 根 据 指 示 , 将 代 表 证 券 之 文 件 交 付 予 客 户 或 该 代 理 人 後 , 该 等 证 券 将 不 再 构 成 股 票 投 资 户 口 一 部 分 ;
(b) 将 可 能 所 需 之 款 项 从 股 票 投 资 户 口 转 账 至 结 算 户 口 , 该 转 账 应 被 视 为 有 效 地 解 除 向 客 户 支 付 有 关 款 项 之 责 任 。
  9.2 第 9.1 条 所 述 本 行 之 责 任 须 受 本 条 款 及 细 则 之 其 他 规 定 所 规 限 , 尤 其 为 第 21 条 , 本 行 亦 有 权 要 求 客 户 於 提 款 前 全 数 清 偿 所 有 由 客 户 或 任 何 客 户 公 司 欠 负 本 行 或 任 何 本 行 联 系 公 司 之 款 项 或 实 际 或 或 然 负 债 。 本 行 可 於 未 接 获 客 户 指 示 或 通 知 客 户 之 情 况 下 , 於 根 据 第 9.1 条 办 理 任 何 登 记 或 转 让 手 续 前 , 以 户 口 贷 方 之 款 项 清 偿 任 何 该 等 负 债 , 或 可 要 求 客 户 於 根 据 第 9.1 条 办 理 任 何 登 记 或 转 让 手 续 前 支 付 有 关 款 项 。
  9.3 若 股 票 投 资 户 口 出 现 贷 记 或 借 记 错 误 的 情 况 , 本 行 保 留 在 股 票 投 资 户 口 借 记 或 贷 记 的 权 利 。
     
10. 股 票 投 资 户 口 : 增 加
  客 户 可 随 时 要 求 本 行 接 受 交 来 或 转 来 之 证 券 , 及 持 有 作 为 股 票 投 资 户 口 之 一 部 分 。 本 行 并 无 责 任 接 受 该 等 要 求 , 倘 若 其 接 受 , 则 应 持 有 随 此 交 来 或 转 来 之 证 券 作 为 股 票 投 资 户 口 之 一 部 分 , 而 该 等 证 券 必 须 受 到 本 条 款 及 细 则 之 限 制 , 就 如 该 等 证 券 由 本 行 代 客 户 收 购 的 一 样 。 在 该 情 况 下 , 客 户 须 签 署 转 让 文 书 及 / 或 其 他 就 证 券 转 账 至 股 票 投 资 户 口 及 以 本 行 或 代 理 人 名 义 登 记 注 册 所 需 之 文 件 或 将 之 存 放 及 持 有 於 中 央 结 算 系 统 或 任 何 其 他 证 券 保 管 处 。
     
11. 交 易 限 额
  11.1 客 户 确 认 知 悉 , 本 行 有 绝 对 酌 情 权 设 定 限 额 及 参 数 , 以 控 制 客 户 使 用 股 票 投 资 服 务 的 能 力, 而 客 户 承 诺 遵 守 该 等 限 额 及 参 数 。 本 行 有 绝 对 酌 情 权 就 股 票 投 资 服 务 修 订 、 增 加 、 减 少 、 移 除 或 增 添 限 额 及 / 或 参 数 , 该 等 限 额 及 参 数 可 包 括 ( 但 不 限 於 ) :
(i) 对 买 卖 指 示 最 高 数 额 及 买 卖 指 示 最 大 规 模 的 控 制 ,
(ii) 对 本 行 允 许 客 户 的 投 资 总 额 的 控 制 ,
(iii) 对 递 交 买 卖 指 示 的 价 格 的 控 制 ,
(iv) 对 客 户 买 卖 指 示 来 源 的 控 制 , 及
(v) 本 行 根 据 任 何 适 用 法 律 或 规 定 需 要 执 行 的 任 何其 他 限 额 、 参 数 或 控 制 。
  11.2 客 户 确 认 知 悉 , 买 卖 指 示 将 在 交 易 日 累 计 , 本 行 将 根 据 本 行 不 时 订 明 的 信 贷 限 额 及 交 易 限 额 , 核 实 其 以 任 何 通 讯 方 式 收 到 的 所 有 买 卖 指 示 。
     
12. 由 本 行 执 行 交 易
  12.1 在 执 行 客 户 不 时 发 出 之 指 示 :
(a) 以 收 购 或 购 入 证 券 时 , 本 行 获 授 权 可 全 权 酌 情 决 定 将 (i) 本 行 或 (ii) 任 何 本 行 联 系 公 司 , 转 让 予 客 户 ;
(b) 售 卖 或 出 售 证 券 时 ,本 行 获 授 权 可 全 权 酌 情 决 定 为 (i) 本 行 本 身 之 账 户 或 (ii) 本 行 联 系 公 司 , 收 购 或 购 入该 等 证 券 。
  12.2 本 行 在 第 12.1(a)(i) 条 及 12.1(b)(i) 条 所 述 之 情 况 下 将 作 为 委 托 人 行 事 , 而 除 该 条 另 有 规 定 外 , 将 作 为 代 理 人 ( 以 经 纪 身 份 ) 而 非 委 托 人 行 事 。
  12.3 由 於 联 交 所 及 任 何 其 他 证 券 交 易 所 之 实 际 限 制 及 经 常 出 现 之 证 券 价 格 之 快 速 波 动 , 尽 管 本 行 已 尽 了 合 理 努 力 , 但 在 开 价 或 在 进 行 任 何 特 定 时 间 之 交 易 或 按 最 佳 价 格 进 行 交 易 或 进 行 市 场 交 易 时 可 能 会 有 延 迟 。 客 户 同 意 , 在 任 何 情 况 下 均 会 接 受代 表 其 作 出 之 所 有 交 易 , 并 受 该 等 交 易 约 束 。 客 户 亦 同 意 , 对 於 因 本 行 未 能 或 不 能 遵 守 客 户 指 示 之 任 何 条 款 而 造 成 之 任 何 损 失 , 本 行 毋 须 负 任 何 责 任 , 除 非 该 等 损 失 是 由 于 本 行 之 欺 诈、 故 意 失 责 或 疏 忽 所 致。
  12.4 本 行 可 将 客 户 的 买 卖 指 示 与 自 身 的 买 卖 指 示 及 与 本 行 有 关 人 士 及 其 他 顾 客 的 买 卖 指 示 累 计 起 来 。 此 一 程 序 在 某 些 情 况 下 可 能 对 客 户 有 利 , 在 其 他 情 况 下 又 可 能 对 客 户 不 利 。 但 如 本 行 将 顾 客 的 买 卖 指 示 ( 包 括 客 户 的 买 卖 指 示 ) 与 自 身 的 买 卖 指 示 累 计 起 来 , 则 在 不 能 执 行 所 有 买 卖 指 示 的 情 况 下 , 本 行 在 其 後 作 出 执 行 买 卖 指 示 的 分 配 时 , 会 给 予 顾 客 优 先 权 。
  12.5 除 非 客 户 对 本 行 作 出 之 明 确 指 示 出 现 抵 触 , 否 则 客 户 确 认 所 有 指 示 或 要 求 仅 在 当 天 有 效 ; 倘 指 示 或 要 求 在 某 程 度 上 未 能 实 现 , 则 该 等 指 示 或 要 求 将 於 联 交 所 或 有 关 证 券 上 市 或 买 卖 的 香 港 以 外 证 券 交 易 所 ( 以 适 用 者 为 准 ) 之 正 式 交 易 日 结 束 时 失 效 。
     
13. 卖 空
  13.1 客 户 同 意 所 有 递 交 给 本 行 的 出 售 指 示 都 是 长 仓 出 售 指 示 , 即 客 户 声 明 所 出 售 的 证 券 都 由 客 户 ( 或 客 户 所 代 表 的 人 士 ) 拥 有 , 而 且 客 户 已 将 证 券 递 交 本 行 。
  13.2 凡 客 户 就 其 并 不 拥 有 的 证 券 发 出 出 售 证 券 之 指 示 时 ( 即 属 卖 空 ) , 客 户 承 诺 立 刻 就 此 通 知 本 行 。
  13.3 客 户 确 认 知 悉 本 行 将 不 会 接 受 任 何 代 表 客 户 之 卖 空 指 示 。 本 行 毋 须 为 客 户 辨 别 该 指 示 是 否 属 卖 空 之 指 示 。
     
14. 成 交 单 据
  本 行 须 於 根 据 《 证 券 及 期 货 条 例 》 或 其 有 关 之 附 属 法 例 或 联 交 所 或 任 何 其 他 证 券 交 易 所 不 时 修 订 之 规 则 不 时 列 明 之 期 间 寄 发 有 关 任 何 由 本 行 为 股 票 投 资 户 口 而 作 出 之 证 券 交 易 之 任 何 成 交 单 据 予 客 户 。 本 行 须 按 本 行 记 录 内 最 後 的 邮 寄 地 址 将 成 交 单 据 副 本 寄 发 予 客 户 。 客 户 须 於 收 到 成 交 单 据 後 加 以 查 核 , 若 认 为 其 中 所 载 资 料 在 任 何 方 面 不 正 确 , 须 立 即 通 知 本 行 。 若 本 行 於 成 交 单 据 订 明 之 限 期 内 未 收 到 客 户 以 书 面 形 式 提 出 反 对 , 客 户 须 被 视 为 已 接 受 单 据 上 所 载 一 切 交 易 资 料 在 各 方 面 均 属 真 确 。
     
15. 结 算 单
  15.1 本 行 须 寄 发 月 结 单 予 客 户 , 载 列 股 票 投 资 户 口 及 结 算 户 口 之 情 况 。 月 结 单 之 形 式 及 其 所 载 之 资 料 , 由 本 行 不 时 决 定 。
  15.2 本 行 须 於 客 户 可 能 不 时 合 理 书 面 要 求 时 寄 发 有 关 股 票 投 资 户 口 及 结 算 户 口 之 资 料 予 客 户 。
  15.3 客 户 须 於 收 到 月 结 单 後 加 以 查 核 。 若 本 行 於 月 结 单 订 明 之 限 期 内 未 收 到 客 户 以 书 面 形 式 提 出 反 对 , 客 户 须 被 视 为 已 接 受 月 结 单 在 各 方 面 均 属 真 确 。 尽 管 上 文 如 此 规 定 , 若 月 结 单 内 所 载 资 料 已 在 客 户 接 受 为 真 确 的 成 交 单 据 内 列 明 , 则 客 户 无 权 对 该 等 资 料 提 出 反 对 。
  15.4 本 行 须 分 别 遵 照 第 15.1 条 及 15.2 条 之 规 定 按 本 行 记 录 内 最 後 的 邮 寄 地 址 寄 发 月 结 单 及 任 何 其 他 要 求 之 资 料 予 客 户 。
     
16. 开 支 及 费 用
  16.1 鉴 于 本 行 同 意 提 供 「 股 票 投 资 服 务 」 , 客 户 同 意 及 确 认 知 悉 本 行 有 权 向 客 户 收 取 根 据 不 时 通 知 客 户 之 基 准 计 算 之 费 用 及 收 费 , 本 行 有 权 调 整 该 等 费 用 及 收 费 之 水 平 及 / 或 就 任 何 服 务 收 取 费 用 , 但 须 向 客 户 发 出 合 理 通 知 。
  16.2 本 行 获 客 户 不 可 撤 回 之 授 权 可 自 结 算 户 口 支 取 本 行 收 取 之 所 有 费 用 及 收 费 , 以 及 自 结 算 户 口 支 取 就 交 易 应 付 之 所 有 佣 金 以 及 就 结 算 户 口 或 根 据 由 客 户 发 出 或 宣 称 由 客 户 发 出 之 指 示 进 行 之 证 券 交 易或 根 据 本 条 款 及 细 则 代 客 户 持 有 证 券 而 引 致 或 将 会 引 致 之 所 有 □ 印 费 、 税 项 、 银 行 收 费 、 过 户 费 、 登 记 费 、 利 息 及 其 他 开 支 , 以 及 按 各 经 纪 或 代 理 人 之 指 示 付 款 予 各 经 纪 或 代 理 人 或 付 款 予 任 何 其 他 有 权 收 取 上 述 款 项 之 收 款 人 。
  16.3 客 户 确 认 知 悉 本 行 可 综 合 支 付 中 央 结 算 系 统 或 其 他 证 券 保 管 处 的 结 算 费 , 而 且 本 行 有 权 为 如 此 综 合 支 付 结 算 费 保 留 任 何 凑 整 後 的 差 额 。
     
17. 股 息
  由 本 行 在 股 票 投 资 户 口 持 有 之 证 券 , 其 衍 生 之 所 有 现 金 股 息 及 其 他 现 金 之 分 派 均 应 存 入 结 算 户 口 。
     
18. 公 司 行 动
  18.1 本 行 将 在 合 理 之 情 况 下 尽 力 通 知 客 户 有 关 本 行 或 代 理 人 就 股 票 投 资 户 口 持 有 之 证 券 就 分 派 或 金 钱 上 的 权 益 而 须 要 客 户 投 票 或 表 决 的 事 项 而 收 取 之 通 讯 。 本 行 毋 须 就 因 并 无 收 取 、 延 迟 或 未 能 寄 发 通 讯 而 使 客 户 未 有 充 裕 时 间 作 出 指 示 负 责 , 惟 本 行 之 欺 诈 、 故 意 失 责 或 疏 忽 之 情 况 除 外 。 在 缺 乏 或 延 迟 收 到 客 户 因 应 本 行 根 据 第 18.1 条 寄 发 的 通 知 所 作 出 之 指 示 的 情 况 下 , 本 行 获 授 权 可 全 权 酌 情 决 定 就 有 关 通 知 作 出 其 认 为 适 宜 之 步 骤 , 以 便 本 行 能 继 续 提 供 股 票 投 资 服 务 , 包 括 接 纳 或 拒 绝 接 纳 有 关 通 知 内 所 载 之 预 设 选 择 。
  18.2 本 行 并 无 责 任 调 查 或 参 与 任 何 会 议 或 任 何 认 购 、 转 换 、 或 其 他 权 利 或 任 何 证 券 有 关 之 任 何 合 并 、 重 组 、 接 管 、 破 产 或 清 盘 程 序 、 和 解 或 安 排 、 或 就 上 述 事 项 作 出 任 何 积 极 行 动 、 或 促 使 代 理 人 作 出 行 动 , 惟 根 据 由 客 户 另 有 发 出 之 书 面 指 示 者 除 外 , 在 此 情 况 下 , 本 行 可 要 求 客 户 向 本 行 及 代 理 人 作 出 赔 偿 保 证 、 供 应 开 支 及 答 应 其 他 条 件 者 除 外 。
  18.3 本 行 获 授 权 就 以 代 理 人 名 义 注 册 登 记 之 证 券 作 出 下 列 行 动 或 指 示 代 理 人 作 出 下 列 行 动 :
(a) 要 求 支 付 和 收 取 与 证 券 有 关 的 所 有 利 息 、 股 息 及 其 他 款 项 或 分 派 ;
(b) 在 应 支 付 给 客 户 或 以 客 户 为 受 益 人 的 与 任 何 证 券 有 关 的 款 项 多 过 一 种 货 币 的 情 况 下 , 以 法 律 允 许 的 和 本 行 单 方 面 和 不 受 限 制 地 决 定 的 该 种 货 币 收 取 该 款 项 ;
(c) 在 到 期 时 , 在 收 到 应 付 款 项 後 交 出 任 何 证 券 、 或 在 到 期 前 被 要 求 赎 回 时 交 出 任 何 证 券 ; 惟 若 证 券 在 到 期 前 被 要 求 赎 回 , 除 非 在 被 要 求 赎 回 後 , 客 户 以 书 面 要 求 本 行 交 出 证 券 , 否 则 本 行 及 代 理 人 没 有 职 责 或 责 任 为 赎 回 之 目 的 交 出 证 券 ;
(d) 作 为 所 有 人 代 客 户 完 成 并 交 付 法 律 要 求 的 与 证 券 有 关 的 任 何 所 有 权 证 书 ;
(e) 依 其 单 方 面 不 受 限 制 地 决 定 , 遵 守 现 行 或 以 後 生 效 之 任 何 法 律 、 法 规 或 命 令 的 规 定 , 而 该 等 规 定 旨 在 使 任 何 证 券 之 持 有 人 承 担 进 行 或 不 进 行 与 任 何 证 券 有 关 的 任 何 行 动 的 职 责 , 或 与 任 何 证 券 有 关 之 付 款 或 分 派 或 应 付 款 项 有 关 的 任 何 行 动 的 职 责 ; 及
(f) 如 果 与 任 何 证 券 有 关 的 任 何 文 件 是 以 临 时 或 暂 时 的 形 式 签 发 的 , 换 取 该 等 文 件 的 确 定 本 。
     
19. 利 益 冲 突
  19.1 客 户 确 认 知 悉 , 本 行 在 为 股 票 投 资 户 口 进 行 买 卖 之 时 , 可 能 对 有 关 的 投 资 或 交 易 存 在 某 种 实 质 的 利 益 、 安 排 或 关 系 。 该 等 利 益 未 必 会 在 任 何 交 易 进 行 之 前 或 进 行 之 时 或 在 任 何 其 他 时 间 另 行 向 客 户 披 露 。 本 行 以 下 利 益 可 能 会 影 响客 户 ( 不 限 於 下 列 各 项 ) :
(a) 本 行 可 能 曾 经 担 任 、 正 在 担 任 或 寻 求 担 任 客 户 所 买 卖 证 券 的 发 行 人 ( 或 其 联 系 公 司 ) 的 财 务 顾 问 或 贷 款 银 行 , 或 曾 经 或 正 在 就 该 发 行 人 ( 或 其 联 系 公 司 ) 进 行 的 兼 并 、 合 并 或 收 购 事 项 向 任 何 人 士 提 供 意 见 ;
(b) 本 行 可 能 持 有 、 买 卖 或 以 其 他 方 式 经 营 或 处 置 证 券 或 与 其 相 关 的 、 由 其 衍 生 的 或 在 其 他 方 面 直 接 或 间 接 与 之 有 关 的 任 何 种 类 的 资 产 或 担 任 该 等 证 券 或 资 产 的 庄 家 ;
(c) 本 行 可 能 由 於 将 业 务 交 给 各 经 纪 而 曾 经 或 正 在 收 取 回 佣 、 款 项 或 其 他 利 益 ;
(d) 本 行 可 能 曾 经 或 正 在 发 起 或 包 销 或 以 其 他 方 式 参 与 某 项 交 易 ;
(e) 本 行 可 能 曾 经 是 或 正 在 是 客 户 所 买 卖 证 券 的 发 行 人 ( 或 其 联 系 公 司 ) 的 联 系 公 司 。
  19.2 本 条 款 及 细 则 的 任 何 部 分 不 应 被 视 为 禁 止 本 行 :
(a) 指 示 或 促 使 替 客 户 购 买 本 行 本 身 持 有 之 证 券 或 本 行 其 他 客 户 持 有 之 证 券 ; 或
(b) 以 任 何 身 份 代 表 任 何 其 他 人 仕 行 事 或 为 其 本 身 或 其 他 本 行 集 团 公 司 买 卖 、 持 有 或 交 易 任 何 证 券 , 尽 管 本 行 已 经 於 任 何 时 间 接 获 客 户 发 出 或 代 客 户 发 出 之 指 示 买 卖 或 持 有 或 交 易 与 该 等 证 券 相 同 或 类 似 之 证 券 ; 或
(c) 为 其 本 身 或 其 他 客 户 购 买 或 促 使 购 买 与 客 户 於 任 何 时 间 指 示 购 买 之 相 同 或 类 似 种 类 之 证 券 ;
而 客 户 现 亦 确 认 知 悉 并 同 意 本 行 可 进 行 上 述 之行 为 、 买 卖 、 持 有 、 交 易 或 指 示 , 但 在 任 何 情 况 下 , 交 易 条 件 均 不 得 较 客 户 与 本 行 或 其 客 户 以 外 之 人 仕 交 易 可 得 之 条 件 为 差 。
  19.3 本 行 毋 须 向 客 户 交 待 其 根 据 客 户 之 指 示 进 行 之 证 券 交 易 所 赚 取 之 任 何 酬 金 、 佣 金 、 利 润 或 任 何 其 他 利 益 。
  19.4 本 行 并 无 责 任 向 客 户 披 露 其 以 代 表 他 人 之 身 份 或 以 其 本 身 之 身 份 行 事 时 得 知 或 注 意 到 之 任 何 事 实 或 事 宜 。
     
20. 户 口 之 使 用
  客 户 同 意 不 会 及 不 会 宣 称 转 让 下 列 各 项 , 或 就 下 列 各 项 授 出 权 益 或 以 任 何 方 式 处 置 下 列 各 项 , 亦 不 会 ( 未 经 本 行 事 先 以 书 面 同 意 ) 就 下 列 各 项 设 定 或 容 许 下 列 各 项 存 有 任 何 抵 押 、 质 押 或 其 他 产 权 负 担 :
(a) 股 票 投 资 户 口 或 在 股 票 投 资 户 口 内 或 为 股 票 投 资 户 口 持 有 之 任 何 证 券 、 应 收 账 款 或 款 项 ; 或
(b) 结 算 户 口 不 时 存 有 之 全 部 或 任 何 部 份 款 项 。
     
21. 抵 销 及 留 置 权
  尽 管 本 条 款 及 细 则 或 由 本 行 或 任 何 本 行 联 系 公 司 与 客 户 ( 或 任 何 客 户 公 司 ) 订 立 之 其 他 协 议 有 任 何 规 定 , 本 行 可 在 发 生 第 37 条 所 列 违 约 事 项 时 毋 须 事 先 通 知 或 经 客 户 同 意 , 将 结 算 户 口 、 股 票 投 资 户 口 或 客 户 ( 或 如 客 户 不 止 一 方 , 则 其 中 一 方 或 一 方 以 上 ) 在 本 行 开 立 之 其 他 户 口 中 之 任 何 款 项 、 证 券 及 □ 或 可 收 款 项 作 抵 销 、 扣 缴 、 予 以 运 用 及 / 或 转 账 ( 以 适 用 者 为 准 ) ( 不 论 该 等 款 项 、 证 券 或 可 收 款 项 是 以 客 户 个 人 或 联 名 名 义 所 持 有 ) , 以 全 部 或 部 份 清 付 负 债 。 若 客 户 并 未 清 偿 任 何 有 关 的 债 务 或 债 项 , 则 为 了 行 使 抵 销 权 或 清 偿 上 文 任 何 款 项 或 债 务 的 目 的 , 本 行 可 出 售 或 处 置 在 股 票 投 资 户 口 内 或 客 户 在 本 行 或 本 行 联 系 公 司 开 立 之 任 何 其 他 户 口 内 不 时 持 有 的 任 何 证 券 或 应 收 账 款 。 本 行 或 本 行 联 系 公 司 毋 须 就 上 述 任 何 出 售 或 处 置 所 获 得 的 价 格 对 客 户 承 担 责 任 。 本 第 21 条 所 述 之 本 行 权 利 将 不 会 损 害 并 且 是 附 加 於 本 行 或 任 何 本 行 联 系 公 司 於 任 何 时 间 可 享 有 之 抵 销 、 合 并 户 口 、 留 置 或 其 他 权 利 ( 不 论 是 因 法 律 之 执 行 、 合 约 或 其 他 方 式 获 赋 予 ) 。 客 户 现 不 可 撤 回 地 指 示 本 行 就 此 采 取 一 切 必 要 行 动 及 进 行 一 切 必 要 转 让 。
     
22. 股 票 投 资 户 口 抵 押
  22.1 客户现将被抵押证券作为持续抵押,以保证其会(在被要求下)支付及清还所有负债及履行客户在本 条款及细则下之所有责任,并包括任何费用、收费及支出(包括本行或任何本行联系公司为执行本条款及细则 以及本条所载抵押所招致之法律费用)。
  22.2 在 发 生 第 37 条 所 列 之 违 约 事 项 或 客 户 并 未 根 据 本 条 款 及 细 则 偿 还 到 期 负 债 或 履 行 其 根 据 本 条 款 及 细 则 之 责 任 时 :
(a) 本 条 所 载 之 抵 押 须 即 时 执 行 ; 及
(b) 本 行 ( 或 若 适 用 , 代 理 人 根 据 本 行 之 指 示 ) 可 在 不 通 知 客 户 的 情 况 下 :
i) 动 用 、 转 账 或 抵 销 包 含 在 被 抵 押 证 券 内 之 全 部 或 任 何 部 分 款 项 , 作 为 支 付 或 清 偿 根 据 本 条 担 保 之 任 何 负 债 ; 及 / 或
ii) 以 一 起 、 分 批 或 本 行 认 为 适 当 之 方 式 及 代 价 ( 不 论 立 即 或 分 期 支 付 或 交 付 ) 出 售 或 处 置 全 部 或 部 分 被 抵 押 证 券 。
  22.3 本 行 及 代 理 人 在 任 何 情 况 下 , 毋 须 对 因 根 据 第 22.2 条 作 出 之行 动 而 导 致 之 任 何 亏 损 负 责 。
  22.4 在 不 损 害 第 22.2 条 的 一 般 性 之 前 提 下 , 本 行 ( 或 如 适 用 , 代 理 人 ) 应 有 权 将 全 部 或 部 分 被 抵 押 证 券 拨 给 本 行 , 或 以 当 时 的 市 场 价 格 出 售 或 处 置 给 任 何 本 行 联 系 公 司 , 而 毋 须 就 以 上 情 况 :
(a) 对 因 任 何 原 因 而 出 现 之 任 何 损 失 负 责 ; 及
(b) 就 本 行 ( 或 如 适 用 , 作 为 其 代 理 之 代 理 人 ) 及 / 或 任 何 本 行 联 系 公 司 所 得 之 利 润 负 责 作 出 交 代 。
  22.5 在 根 据 本 第 22 条 进 行 任 何 出 售 或 处 置 时 , 若 并 非 全 部 被 抵 押 证 券 均 被 出 售 或 处 置 , 本 行 ( 或 如 适 用 , 代 理 人 ) 可 按 本 行 全 权 酌 情 选 择 哪 一 些 被 抵 押 证 券 将 被 出 售 或 处 置 。
  22.6 若 在 出 售 或 处 置 所 有 被 抵 押 证 券 後 有 不 足 额 的 情 况 出 现 , 则 客 户 在 此 保 证 在 本 行 要 求 下 支 付 该 不 足 之 额 予 本 行 。
  22.7 通 过 运 用 或 执 行 本 条 所 载 抵 押 所 得 之 款 项 , 应 按 照 本 行 自 行 决 定 之 先 後 次 序 , 用 以 偿 还 客 户 或 任 何 客 户 公 司 之 负 债 。
  22.8 本 条 所 载 之 抵 押 附 加 於 及 不 损 害 本 行 或 任 何 本 行 联 系 公 司 现 时 或 於 此 後 任 何 时 间 根 据 本 条 款 及 细 则 或 以 其 他 方 式 可 能 就 客 户 ( 或 任 何 客 户 公 司 ) 持 有 之 担 保 或 其 他 抵 押 , 尽 管 客 户 ( 或 任 何 客 户 公 司 ) 曾 经 作 出 中 期 付 款 或 户 口 结 算 或 缴 付 所 欠 之 全 部 或 任 何 部 份 款 项 , 此 项 抵 押 将 仍 然 持 续 有 效 。 在 不 影 响 前 述 规 定 的 情 况 下 , 本 条 所 载 之 抵 押 在 本 条 款 及 细 则 终 止 後 将 继 续 充 分 有 效 , 直 至 客 户 或 任 何 客 户 公 司 全 部 清 还 其 对 本 行 或 任 何 本 行 联 系 公 司 之 债 务 为 止 。
  22.9 根 据 本 条 所 载 之 抵 押 所 变 现 之 一 切 款 项 , 可 在 本 行 或 有 关 的 本 行 联 系 公 司 绝 对 酌 情 决 定 之 期 间 内 一 直 存 放 於 暂 记 户 口 , 但 毋 须 於 期 间 将 该 笔 款 项 或 其 任 何 部 份 用 作 偿 付 客 户 或 任 何 客 户 公 司 欠 负 本 行 或 任 何 本 行 联 系 公 司 之 款 项 或 债 务。
  22.10 本 条 所 载 之 抵 押 不 会 因 本 条 款 及 细 则 之 修 订 或 修 改 或 客 户 或 任 何 客 户 公 司 之 清 盘 、 无 力 偿 债 或 破 产 而 受 影 响 。
     
23. 自 动 报 价 及 确 认
  23.1 客 户 确 认 知 悉 , 本 行 维 持 之 自 动 报 价 系 统 ( 以 终 端 机 或 电 话 或 其 他 电 子 方 式 报 价 ) 提 供 之 证 券 报 价 或 其 他 资 料 乃 由 独 立 第 叁 方 提 供 , 受 限 於 联 交 所 发 出 有 关 豁 免 其 自 身 责 任 之 通 知 , 该 通 知 内 容 如 下 : “ 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 虽 尽 力 确 保 所 提 供 之 资 料 准 确 及 可 靠 , 但 并 不 保 证 该 等 资 料 绝 对 准 确 , 同 时 对 一 切 因 资 料 有 误 或 不 全 而 引 致 之 损 失 或 损 害 , 概 不 负 责 ( 不 论 是 根 据 侵 权 法 、 合 约 或 其 他 ) ” 。 本 行 对 该 等 资 料 是 否 准 确 或 完 整 概 不 负 责 。
  23.2 所 有 指 示 均 应 按 当 时 现 行 市 价 执 行 。 本 行 及 各 经 纪 均 不 会 向 客 户 保 证 , 按 客 户 於 之 前 从 自 动 报 价 系 统 或 透 过 其 他 途 径 获 得 之 价 格 执 行 指 示 。
  23.3 如 客 户 已 登 记 接 收 短 讯 / 电 邮 指 示 确 认 , 客 户 将 在 下 列 情 况 收 到 本 行 以 短 讯 / 电 邮 发 出 的 通 知 : (a) 买 卖 指 示 已 在 联 交 所 部 分 或 全 部 执 行 , (b) 联 交 所 已 接 受 客 户 有 关 取 消 买 卖 指 示 的 指 示 , (c) 买 卖 指 示 由 於 在 有 效 期 结 束 之 前 尚 未 执 行 而 过 期 , 及 (d) 本 行 或 联 交 所 因 任 何 原 因 而 拒 绝 接 受 买 卖 指 示 。 本 行 并 不 保 证 短 讯 / 电 邮 通 讯 会 及 时 发 出 , 客 户 如 并 未 收 到 有 关 通 讯 , 本 行 亦 概 不 负 责 。 本 行 将 不 时 指 定 短 讯 / 电 邮 指 示 确 认 服 务 的 范 围 及 特 点 , 并 可 随 时 在 给 予 或 不 给 予 通 知 下 予 以 修 改 、 扩 大 或 缩 减 。 如 客 户 透 过 电 话 发 出 买 卖 指 示 , 而 并 未 登 记 接 收 短 讯 / 电 邮 指 示 确 认 , 本 行 将 尽 力 就 有 关 买 卖 指 示 的 现 况 以 电 话 通 知 客 户 。
  23.4 本 行 以 买 卖 单 据 或 月 结 单 形 式 发 出 之 确 认 , 若 非 有 明 显 错 误 , 应 为 执 行 任 何 特 定 指 示 之 最 终 价 格 , 如 客 户 在 确 认 书 就 此 规 定 的 限 期 ( 若 有 ) 内 未 以 书 面 提 出 异 议 , 则 应视 作 已 为 客 户 所 接 受 。 客 户 确 认 知 悉 , 以 电 话 或 短 讯 或 电 邮 讯 息 或 其 他 电 子 方 式 作 出 关 於 结 算 户 口 状 况 或 任 何 特 定 交 易 之 叙 述 , 仅 作 为 资 料 提 供 , 对 本 行 或 经 纪 均 无 约 束 力 。
     
24. 债 务 及 赔 偿
  24.1 在 无 任 何 欺 诈 、 疏 忽 或 故 意 失 责 之 情 况 下 , 对 於 因 运 作 「 股 票 投 资 服 务 」、 开 立 或 维 持 户 口 及 □ 或 据 其 进 行 交易 方 面 之 行 动 或 遗 漏 所 引 致 之 任 何 损 失 , 本 行 或 本 行 高 级 职 员 、 雇员 或 代 理 概 毋 须 向 客 户 负 责 。
  24.2 尤 其 是 在 不 损 害 上 文 之 一 般 性 下 , 客 户 确 认 知 悉 及同 意 :
(a) 本 行 毋 须 向 客 户 负 责 因 各 经 纪 或 代 理 人 、 中 央 结 算 系 统 或 任 何 其 他 证 券 保 管 处 或 其 他 代 理 ( 包 括 代 管 人 及 分 代 管 人 ) 之 行 动 或 遗 漏 所 而 引 致 之 任 何 损 失 , 包 括 ( 在 不 影 响 上 文 之 一 般 性 下 ) 各 经 纪 、 中 央 结 算 系 统 或 代 理 人 或 任 何 其 他 证 券 保 管 处 向 本 行 提 供 或 公 布 错 误 或 不 完 整 之 资 料 或 意 见 , 而 客 户 继 而 获 传 达 该 等 资 料 或 意 见 ;
(b) 对 於 本 行 以 代 理 之 身 份 代 表 客 户 进 行 的 证 券 交 易 , 客 户 同 意 与 本 行 共 同 及 各 别 地 就 本 行 须 履 行 的 责 任 对 任 何 经 纪 负 责 ;
(c) 本 行 并 无 责 任 就 证 券 的 挑 选 向 客 户 提 供 任 何 意 见 或 根 据 本 条 款 及 细 则 向 客 户 提 供 全 权 管 理 服 务 每 次 进 行 证 券 交 易 之 指 示 均 为 客 户 单 独 决 定 及 发 出;
(d) 在 没 有 欺 诈 、 疏 忽 或 故 意 违 约 的 情 况 下, 经 纪 或 其 他 第 三 方 会 提 供 本 行 书 面 或 口 头 通 知 之 数 据 或 意 见 , 让 本 行 传 达 给 客 户 , 而 本 行 毋 须 就 该 等 由 经 纪 或 其 他 第 三 方 提 供 之 资 料 或 意 见 向 客 户 负 责, 不 论 该 等 意 见 是 否 由 客 户 要 求;
(e) 本 行 对 於 因 传 送 或 通 讯 设 备 或 任 何 其 他 原 因 或 其 合 理 控 制 范 围 以 外 之 原 因 ( 在 不 影 响 上 文 之 一 般 性 下 , 包 括 政 府 管 制 、 合 约 市 场 之 决 定 或 停 市 ) 而 导 致 指 示 之 传 送 或 传 达 未 能 履 行 、 延 误 、 出 现 错 误 或 不 准 确 , 本 行 概 不 负 责 ;
(f) 若 直 接 或 间 接 由 於 不 可 抗 力 、 自 然 灾 害 、 恐 怖 主 义 、 工 业 纠 纷 、 天 灾 、 恶 劣 天 气 状 况 、 通 讯 系 统 故 障 或 任 何 其 他 本 行 无 法 合 理 控 制 的 原 因 、 事 件 或 情 况 , 以 致 造 成 任 何 损 失 或 本 行 没 有 履 行 或 延 迟 履 行 根 据 本 条 款 及 细 则 的 责 任 , 本 行 无 须 为 此 对 客 户 负 责 ;
(g) 若 指 示 通 过 交 易 系 统 发 出 , 本 行 对 於 指 示 在 传 送 或 传 达 有 关 价 格 之 资 料 或 指 示 之 延 误 、 未 能 履 行 、 错 误 、 中 断 或 暂 停 或 该 等 资 料 或 指 示 被 任 何 其 他 方 误 收 , 本 行 概 不 负 责 ;
(h) 各 经 纪 及 代 理 人 获 授 权 按 收 到 之 指 示 行 事 ( 即 使 出 现 上 述 延 误 、 错 误 、 中 断 或 暂 停 ) , 对 於 经 纪 或 代 理 人 按 指 示 行 事 导 致 客 户 承 受 或 招 致 之 损 失 或 费 用 , 本 行 、 各 经 纪 或 代 理 人 概 不 负 责 ; 及
(i) 除 非 本 行 就 所 有 费 用 及 债 务 获 客 户 充 分 弥 偿 并 且 令 本 行 合 理 信 纳 ( 这 是 采 取 法 律 行 动 的 先 决 条 件 ) , 本 行 毋 须 采 取 任 何 法 律 行 动 。
  24.3 客 户 同 意 赔 偿 本 行 因 ( 不 论 直 接 或 间 接 ) 下 列 各 项 原 因 而 由 本 行 合 理 引 致 或 产 生 之 一 切 合 理 数 额 的 索 偿 及 债 务 以 及 一 切 费 用 及 开 支 ( 包 括 按 弥 偿 基 准 计 算 的 律 师 费 及 法 律 费 用 ) :
(a) 履 行 其 在 本 条 款 及 细 则 下 之 职 责 或 酌 情 权 ; 或
(b) 客 户 违 反 其 对 本 行 或 任 何 本 行 联 系 公 司 之 责 任 ;
(c) 客 户 任 何 声 明 或 保 证 是 或 成 为 不 真 实 或 不 准 确 ; 或
(d) 本 行 或 任 何 本 行 联 系 公 司 在 收 取 客 户 欠 负 本 行 联 系 公 司 之 款 项 时 ( 不 论 由 本 行 自 行 收 取 或 由 本 行 为 此 聘 请 之 第 叁 方 代 理 收 取 ) 引 致 之 任 何 费 用 ; 或
(e) 按 第 5.2 条 规 定 。
25. 确 认
  客 户 同 意 作 出 及 签 署 必 要 或 本 行 认 为 适 宜 之 行 动 、 事 宜 及 文 件 , 以 追 认 或 确 认 本 行 在 正 当 行 使 本 条 款 及 细 则 或 根 据 本 条 款 及 细 则 订 立 或 有 关 股 票 投 资 户 口 、 结 算 户 口 或 「 股 票 投 资 服 务 」 之 任 何 其 他 协 议 赋 予 之 任 何 权 利 或 权 力 时 所 作 之 任 何 事 宜 。
     
26. 资 料 的 准 确 性
  26.1 客 户 向 本 行 声 明 及 保 证 , 客 户 不 时 就 开 设 及 操 作 「 股 票 投 资 服 务 」 所 提 供 之 一 切 资 料 ( 包 括 但 不 限 於 申 请 书 内 提 供 之资 料 及 客 户 通 知 之 资 料 更 改 ) , 在 所 有 方 面 均 属 真 确 无 讹 。 客 户 确 认 知 悉 , 该 等 资 料 构 成 据 以 接 纳 客 户 指 示 的 声 明 , 应 被 视 为 本 条 款 及 细 则 之 一 部 份 。 该 等 资 料 如 有 任 何 转 变 , 客 户 应 即 时 通 知 本 行 。
  26.2 本 条 款 及 细 则 内 提 供 关 於本 行 之 资 料 如 有 任 何 重 大 转 变 , 本 行 应 通 知 客 户 。
     
27. 共 同 责 任
  27.1 若 两 名 或 以 上 人 士 共 同 申 请 「 股 票 投 资 服 务 」 并 共 同 指 定 股 票 投 资 户 口 及 结 算 户 口 :
   
(a) 本 行 可 遵 照 单 独 行 事 的 其 中 一 人 的 指 示 行 事 , 但 该 人 须 与 其 他 各 人 共 同 及 个 别 承 担 其 中 任 何 一 人 根 据 本 条 款 及 细 则 就 股 票 投 资 服 务 、 股 票 投 资 户 口 或 结 算 户 口 或 在 其 他 方 面 所 欠 负 本 行 之 债 务 或 责 任 ;
(b) 在 任 何 人 士 身 故 时 , 客 户 联 名 持 有 的 任 何 证 券 及 任 何 种 类 的 契 据 及 财 产 , 须 由 本 行 代 客 户 的 尚 存 者 持 有 , 但 须 遵 照 《 遗 产 税 条 例 》 的 条 文 规 定 , 且 不 应 损 害 本 行 因 任 何 留 置 权 、 抵 押 权 、 质 押 权 、 抵 销 权 、 反 索 偿 等 引 起 的 权 利 , 亦 不 应 损 害 在 任 何 尚 存 者 以 外 的 人 士 提 出 索 偿 时 本 行 认 为 适 合 采 取 的 措 施 ; 及
(c) 本 行 可 自 由 地 免 除 或 解 除 上 述 人 士 中 的 任 何 人 士 於 本 条 款 及 细 则 下 的 责 任 , 或 在 不 免 除 或 解 除 其 他 人 士 的 法 律 责 任 或 在 其 他 方 面 不 损 害 或 影 响 本 行 对 其 他 人 士 的 权 利 或 补 救 措 施 的 情 况 下 , 接 受 上 述 任 何 人 士 的 债 务 重 整 协 议 或 其 他 安 排 , 任 何 人 士 不 会 因 其 中 一 人 身 故 而 获 免 除 或 解 除 任 何 法 律 责 任 。
     
28. 进一步保证
  客户现向本行承诺进行及/或签署本行要求客户为履行、签署及执行本条款及细则构成的协定而进行及/或签署之行动、契据、文件或事宜,包括但不限于第21条所述之权利及第22条所述之抵押,客户现任命本行为其合法代理,代表客户进行或签署本行认为就上述履行、签署及执行而言所必须或适宜之一切行动、契据、文件或事宜。
     
29. 遵 守 法 律 等
  29.1 客 户 不 得 指 示 本 行 从 事 任 何 与 「 股 票 投 资 服 务 」 、 结 算 户 口 或 股 票 投 资 户 口 有 关 而 又 属 违 反 或 使 本 行 、 任 何 本 行 联 系 公 司 、 经 纪 、 代 理 人 或 其 他 任 何 人 仕 违 反 《 证 券 及 期 货 条 例 》 、 联 交 所 规 则 、 《 公 司 收 购 、 合 并 及 股 份 购 回 守 则 》 或 其 他 现 行 或 适 用 於 在 香 港 或 其 他 地 方 经 营 证 券 交 易 业 务 或 对 本 行 、 任 何 本 行 联 系 公 司 、 各 经 纪 或 代 理 人 具 约 束 力 之 法 律 、 规 则 或 规 例 ( 不 论 是 否 具 有 法 律 效 力 ) 之 事 宜 。
  29.2 客 户 确 认 知 悉 其 应 单 方 面 负 责 遵 守 不 时 修 订 之 《 证 券 及 期 货 条 例 》 第 XV 部 、 联 交 所 规 则 、 《 公 司 收 购 、 合 并 及 股 份 购 回 守 则 》 及 香 港 或 任 何 其 他 有 关 国 家 关 於 证 券 权 益 披 露 之 任 何 其 他 适 用 法 律 、 规 则 或 规 例 之 有 关 规 定 下 之 所 有 披 露 责 任 。 本 行 并 无 责 任 为 此 以 任 何 方 式 或 在 任 何 限 期 之 前 就 持 有 证 券 向 客 户 发 出 通 知 , 但 本 条 款 及 细 则 明 确 列 明 之 通 知 或 结 单 除 外 。 客 户 确 认 知 悉 , 若 客 户 或 任 何 其 他 人 没 有 或 延 迟 遵 守 上 述 披 露 责 任 , 或 由 於 客 户 就 指 示 的 执 行 延 迟 或 并 未 接 获 通 知 , 引 致 客 户 发 生 任 何 损 失 、 费 用 或 支 出 , 本 行 及 任 何 本 行 联 系 公 司 、 其 各 自 之 董 事 、 高 级 职 员 或 雇 员 概 无 须 负 责 , 客 户 须 就 上 述 各 项 引 起 的 任 何 损 失 、 费 用 或 支 出 弥 偿 本 行 。
  29.3 客 户 向 本 行 承 诺 , 客 户 将 不 会 从 事 或 试 图 从 事 任 何 可 能 构 成 《 证 券 及 期 货 条 例 》 规 定 的 不 当 市 场 行 为 的 活 动 , 而 客 户 已 有 适 当 的 防 护 措 施 防 止 客 户 从 事 该 种 活 动 。 客 户 进 一 步 同 意 , 若 客 户 知 悉 任 何 人 从 事 任 何 活 动 可 能 导 致 客 户 涉 及 不 当 市 场 行 为 , 须 立 即 通 知 本 行 。
  29.4 基 於 有 关 司 法 管 辖 区 内 有 关 清 洗 黑 钱 等 规 定 , 在 客 户 可 以 进 行 任 何 交 易 之 前 或 在 本 行 向 客 户 提 供 股 票 投 资 服 务 之 前 , 本 行 可 能 要 求 客 户 提 供 身 份 证 明 文 件 或 其 他 资 料 。 客 户 确 认 知 悉 可 能 面 对 此 要 求 , 并 承 诺 尽 快 按 要 求 向 本 行 提 供 资 料 或 文 件 。
     
30. 资 料 披 露
  30.1 客 户 同 意 , 本 行 不 时 □ 集 有 关 客 户 之 个 人 资 料 , 可 根 据 本 行 不 时 备 有 供 顾 客 索 取 之 声 明 、 通 函 、 条 款 及 细 则 或 通 知 所 载 有 关 使 用 及 披 露 个 人 资 料 的 政 策 , 用 於 其 中 所 述 用 途 及 向 其 中 所 述 人 士 ( 不 论 在 香 港 境 内 或 境 外 ) 披 露 。 该 等 资 料 (a) 可 供 核 对 程 序 ( 定 义 见 《 个 人 资 料 ( 私 隐 ) 条 例 》 之 用 , 及 (b) 向 和 客 户 已 有 或 打 算 有 交 易 的 任 何 财 务 机 构 ( 以 银 行信 用 查 询 或 其 他 方 式 ) 披 露 , 使 该 财 务 机 构 能 对 客 户 进 行 信 贷 调 查 , 及 (c) 若 因 任 何 对 其 有 管 辖 权 的 证 券 交 易 所 或 监 管 机 构 或 政 府 部 门 ( 包 括 但 不 限 於 联 交 所 及 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 ) 规 定 须 予 披 露 , 不 论 该 规 定 是 否 有 法 律 效 力 , 则 本 行 可 予 以 披 露 。
  30.2 在 不 限 制 第 30.1 条 规 定 的 本 行 权 利 下 , 客 户 授 权 本 行 向 经 纪 及 代 理 人 披 露 任 何 有 关 客 户 及 客 户 在 本 行 的 户 口 关 系 的 资 料 , 包 括 但 不 限 於 密 码 、 股 票 投 资 户 口 及 结 算 户 口 的 结 馀 、 客 户 在 申 请 表 中 提 供 的 任 何 资 料 及 客 户 通 知 的 对 申 请 表 的 更 改 , 以 及 本 行 、 经 纪 或 代 理 人 为 「 股 票 投 资 服 务 」 、 转 达 、 核 证 或 执 行 客 户 指 示 的 目 的 或 任 何 附 带 目 的 而 不 时 认 为 必 要 的 其 他 资 料 。
  30.3 客 户 的 资 料 可 能 提 供 至 对 资 料 的 法 律 保 护 不 及 香 港 的 地 点 。 客 户 如 接 受 股 票 投 资 服 务 , 即 表 示 同 意 其 机 密 资 料 根 据 本 条 规 定 被 使 用 。
     
31. 客 户 的 声 明
  31.1 鉴 於 客 户 申 请 本 行 提 供 的 「 股 票 投 资 服 务 」 , 客 户 谨 此 向 本 行 声 明 及 保 证 如 下 :
(a) 客 户 并 非 美 国 人 士 ;
(b) 客 户 不 曾 亦 不 预 期 或 打 算 在 某 一 公 历 年 内 在 美 国 合 计 停 留 183 日 或 以 上 ;
(c) 客 户 根 据 「 股 票 投 资 服 务 」 进 行 的 认 购 、 购 买 、 出 售 或 其 他 交 易 所 得 之 收 益, 於 任 何 一 个 公 历 年 内 与 任 何 美 国 人 士 或 客 户 从 事 或 计 划 从 事 的 美 国 贸 易 或 业 务 并 无 任 何 实 际 的 关 系 或 关 连 ;
(d) 证 券 并 非 由 美 国 人 士 或 为 美 国 人 士 或 违 反 任 何 适 用 法 律 而 购 入 或 实 益 持 有 ;
(e) 除 非 该 客 户 另 行 通 知 本 行 , 客 户 并 非 代 表 任 何 在 《 一 九 七 四 年 雇 员 退 休 收 入 保 障 法 》 或 类 似 法 例 之 下 的 计 划 而 作 出 指 示 ;
(f) 客 户 不 会 为 任 何 其 他 人 士 或 违 反 任 何 适 用 法 律 而 购 入 或 实 益 持 有 证 券 , 但 客 户 将 是 股 票 投 资 户 口 的 实 益 拥 有 人 ;
(g) 客 户 是 最 终 负 责 促 成 股 票 投 资 户 口 各 项 交 易 的 人 , 而 没 有 其 他 人 可 获 得 有 关 的 商 业 或 经 济 利 益 或 承 担 有 关 的 商 业 或 经 济 风 险 ;
(h) 客 户 充 分 知 悉 及 完 全 明 白 市 场 及 根 据 客 户 按 照 本 条 款 及 细 则 发 出 的 指 示 在 联 交 所 或 任 何 海 外 证 券 交 易 所 买 卖 的 金 融 工 具 , 客 户 亦 熟 悉 及 明 白 所 有 与 其 交 易 运 作 有 关 的 适 用 法 律 、 规 则 及 规 定 , 包 括 ( 但 不 限 於 ) 与 内 幕 交 易 及 其 他 刑 事 罪 行 有 关 的 适 用 法 律 、 规 则 及 规 定 。 特 别 是 , 客 户 声 明 及 保 证 , 客 户 充 分 知 悉 《 联 交 所 规 则 》 , 并 将 了 解及 遵 守 所 有 登 录 於 联 交 所 网 址 的 指 引 ( 按 不 时 修 订 ) 。
(i) 客 户 确 认 知 悉 本 条 款 及 细 则 载 列 的 股 票 投 资 风 险 披 露 声 明 并 充 分 明 白 及 接 受 该 声 明 所 述 之 各 项 风 险 ( 包 括 损 失 风 险 ) ;
(j) 客 戶 是 憑 著 判 斷 自 行 決 定 買 賣 證 券 ( 「 交 易 」 ) 的 , 並 且 客 戶 充 分 明 白 此 舉 涉 及 之 風 險 及 後 果 , 及 同 意 承 擔 進 行 交 易 的 全 部 後 果;
(k) 客 户 确 认 知 悉 本 行 可 向 他 或 第 叁 方 要 求 有 关 其 财 务 状 况 及 投 资 目 标 的 进 一 步 资 料 或 其 他 有 关 的 核 证 资 料 , 并 同 意 按 要 求 予 以 提 供 ;
(l) 客 户 具 有 充 分 的 权 力 和 授 权 订 立 本 条 款 及 细 则 及 行 使 客 户 在 本 条 款 及 细 则 的 权 利 及 履 行 客 户 在 本 条 款 及 细 则 的 责 任 ; 及
(m) 客 户 所 作 全 部 声 明 及 保 证 在 任 何 时 候 均 属 真 确 。
     
32. 信 贷 谘 询 授 权
  客 户 授 权 本 行 及 任 何 本 行联 系 公 司 就 开 设 及 维 持 股 票 投 资 户 口 事 项 在 其 认 为 需 要 或 对 本 行 合 适 的 时 候 不 时 与 香 港 及 海 外 的 信 贷 呈 报 机 构 、 信 贷 局 及 其 他 资 料 来 源 之 机 构 联 络 , 并 要 求 彼 等 对 客 户 进 行 信 贷 谘 询 或 审 核 , 以 确 定 客 户 之 财 政 状 况 及 投 资 目 标 。
     
33. 适 用 规 例 及 规 则
  33.1 每 项 於 香 港 或 其 他 地 方 为 客 户 或 代 表 客 户 进 行 并 经 联 交 所 或 任 何 海 外 证 券 交 易 所 完 成 及 确 认 之 交 易 , 均 受 不 时 修 订 之 联 交 所 或 有 关 的 海 外 证 券 交 易 所 、 香 港 结 算 或 有 关 海 外 结 算 组 织 之 章 程 、 规 例 、 规 则 、 附 例 、 惯 例 及 用 法 以 及 香 港 或 有 关 海 外 证 券 交 易 所 所 在 国 家 地 区 之 法 例 所 限 制 。
  33.2 就 有 关 按 客 户 指 示 完 成 之 交 易 , 联 交 所 及 香 港 结 算 之 规 例 , 或 ( 如 适 用 ) 有 关 海 外 证 券 交 易 所 及 结 算 组 织 之 规 例 , 尤 其 该 等 与 买 卖 及 结 算 有 关 者 , 对 本 行 及 客 户 均 具 约 束 力 。
  33.3 客 户 确 认 知 悉 , 如 联 交 所 或 任 何 其 他 监 管 机 构 要 求 , 本 行 须 提 供 所 有 有 关 以 任 何 方 式 传 递 及 / 或 执 行 的 客 户 买 卖 指 示 的 资 料 。 客 户 进 一 步 确 认 知 悉 并 同 意 , 如 本 行 要 求 客 户 提 供 任 何 其 他 由 客 户 持 有 、 保 管 或 控 制 的 资 料 , 以 便 本 行 可 递 交 联 交 所 或 任 何 其 他 监 管 机 构 , 客 户 将 充 分 及 即 时 合 作 。
     
34. 投 资 者 赔 偿 基 金
  本 行 作 出 违 规 事 件 ( 定 义 见 《 证 券 及 期 货 条 例 》 ) , 客 户 可 向 根 据 《 证 券 及 期 货 条 例 》 为 客 户 蒙 受 金 钱 损 失 而 设 立 之 投 资 者 赔 偿 基 金 ( 经 不 时 修 订 ) 索 偿 , 客 户 确 认 赔 偿 金 额 以 《 证 券 及 期 货 条 例 》 之 订 明 为 限 , 而 任 何 因 该 等 违 规 事 件 而 产 生 之 金 钱 损 失 并 不 一 定 可 获 投 资 者 赔 偿 基 金 全 数 或 部 分 赔 偿 或 获 得 任 何 赔 偿 。
     
35. 发 售 新 证 券
  如 客 户 指 示 本 行 申 请 认 购 计 划 於 联 交 所 上 市 而 发 售 之 新 股 , 客 户 :
(a) 授 权 本 行 代 表 其 作 出该 等 申 请 ;
(b) 保 证 该 等 申 请 仅 以 客 户 之 个 人 利 益 作 出 ;
(c) 保 证 由 本 行 作 出 之 证 券 申 请 为 及 将 为 以 客 户 之 利 益 作 出 或 拟 作 出 之 唯 一 申 请 , 而 客 户 将 不 会 作 出 其 他 申 请 ;
(d) 授 权 本 行 於 申 请 表 格 上 向 联 交 所 ( 或 其 他 有 关 证 券 交 易 所 ) 陈 述 及 保 证 , 客 户 本 身 、 或 任 何 其 他 人 士 以 客 户 利 益 概 无 作 出 或 拟 作 出 其 他 申 请 ;
(e) 授 权 本 行 披 露 由 本 行 代 表 客 户 所 作 出 之 申 请 为 以 客 户 利 益 而 作 出 或 拟 作 出 之 唯 一 申 请 ;
(f) 确 认 本 行 於 作 出 申 请 及 证 券 发 行 者 於 决 定 是 否 配 发 证 券 予 本 行 ( 代 表 客 户 ) 时 , 将 依 赖 上 述 之 陈 述 、 保 证 及 披 露 ;
(g) 同 意 就 任 何 违 反 第 35 条 所 作 出 之 保 证 或 任 何 错 误 授 出 之 授 权 而 产 生 或 有 关 之 任 何 或 全 部 损 失 、 损 坏 、 索 偿 、 负 债 、 成 本 或 开 支 , 向 本 行 及 其 董 事 、 雇 员 及 代 理 人 作 出 全 面 赔 偿 或 使 其 免 受 任 何 损 害 。
     
36. 违 约 事 项
  36.1 下 列 任 何 一 项 均 构 成 违 约 事 项 ( 「 违 约 事 项 」 ) :
(a) 任 何 逾 期 未 偿 还 的 负 债 ;
(b) 客 户 於 到 期 日 未 能 支 付 证 券 之 任 何 购 买 价 或 本 条 款 规 定 之 其 他 付 款 ;
(c) 客 户 被 入 禀 申 请 破 产 或 展 开 其 他 类 似 法 律 程 序 ( 如 客 户 为 两 名 或 多 於 两 名 人 士 , 则 为 就 任 何 其 中 一 位 人 士 被 入 禀 申 请 破 产 或 展 开 其 他 类 似 法 律 程 序 ) ;
(d) 对 户 口 进 行 任 何 扣 押 、 查 封 或 类 似 程 序 ;
(e) 客 户 未 能 恰 当 履 行 或 遵 守 本 条 款 及 细 则 之 任 何 规 定 ;
(f) 本 条 款 及 细 则 及 根 据 本 条 款 及 细 则 向 本 行 呈 交 之 任 何 文 件 中 之 任 何 陈 述 或 保 证 为 或 成 为 不 正 确 ;
(g) 根 据 本 条 款 及 细 则 客 户 开 设 户 口 所 需 之 任 何 同 意 书 或 授 权 文 件 被 全 部 或 部 分 撤 回 、 暂 时 作 废 、 终 止 或 不 再 全 面 有 效 ;
(h) 发 生 任 何 本 行 自 行 认 为 可 能 损 害 本 行 或 任 何 本 行 联 系 公 司 根 据 本 条 款 及 细 则 下 之 权 利 之 事 件 。
  36.2 倘 发 生 违 约 事 项 , 本行 可 自 行 酌 情 :
(a) 取 消 任 何 或 所 有 代 客 户 作 出 之 指 示 或 任 何 其 他 承 诺 ;
(b) 终 止 任 何 或 所 有 本 行 及 / 或 任 何 本 行 联 系 公 司 与 客 户 间 之 合 约 ;
(c) 透 过 於 交 易 所 购 入 证 券 以 弥 补 本 行 之 任 何 短 仓 , 或 透 过 於 交 易 所 出 售 证 券 以 清 偿 本 行 之 任 何 长 仓 ;
(d) 要 求 交 出 以 本 行 及 / 或 任 何 本 行 联 系 公 司 为 受 益 人 士 而 用 以 担 保 客 户 履 行 其 就 户 口 之 责 任 之 任 何 证 券 ;
(e) 行 使 任 何 根 据 本 条 款 及 细 则 或 其 他 条 款 抵 销 或 合 并 账 目 之 权 利 ; 及 / 或
(f) 即 时 结 束 有 关 户 口 。
  36.3 违 约 事 项 是 否 已 发 生 , 须 以 合 理 判 断 决 定 。 客 户 承 诺 若 可 构 成 违 约 事 项 的 事 件 , 须 立 即 书 面 通 知 本 行 ( 但 即 使 客 户 并 未 通 知 本 行 , 亦 不 等 於 违 约 事 项 并 未 发 生 ) 。
     
37. 终 止 及 暂 停
  37.1 本 条 款 及 细 则 所 列 之 协 议 , 可 由 本 行 酌 情 决 定 终 止 , 客 户 亦 可 随 时 向 本 行 发 出 书 面 通 知 予 以 取 消 。 本 行 将 不 会 在 没 有 事 前 发 出 合 理 通 知 下 终 止 客 户 的 户 口 。 上 述 终 止 不 应 影 响 本 行 根 据 本 条 款 及 细 则 所 提 供 服 务 之 有 关 权 利 或 责 任 , 本 行 根 据 本 条 款 及 细 则 已 执 行 之 交 易 或 客 户 根 据 本 条 款 及 细 则 所 发 出 之 任 何 指 示 。 本 条 款 及 细 则 将 继 续 适 用 , 直 至 所 有 服 务 、 账 户 及 交 易 均 已 结 束 或 完 成 及 所 有 未 付 款 项 及 债 务 均 已 全 数 付 清 为 止 。
  37.2 本 条 款 及 细 则 所 列 之 协 议 , 於 客 户 身 故 或 作 出 无 行 为 能 力 或 丧 失 工 作 能 力 之 合 法 认 可 声 明 书 之 时 立 即 终 止 , 但 由 本 行 、 各 经 纪 及 / 或 代 理 人 在 收 到 有 关 上 述 身 故 、 无 行 为 能 力 或 丧 失 工 作 能 力 之 书 面 通 知 之 前 已 进 行 的 行 动 均 属 有 效 , 并 对 客 户 及 客 户 之 所 有 权 继 承 人 或 允 许 受 让 人 具 有 约 束 力 。
  37.3 若 客 户 有 多 於 一 人 , 而 就 其 中 一 人 ( 「 受 影 响 人 士 」 ) 发 生 了 第 37.2 条 所 述 事 件 , 则 从 该 事 件 发 生 之 时 起 , 客 户 应 包 含 在 该 事 件 之 前 构 成 客 户 的 其 他 人 士 。 受 影 响 人 士 须 就 有 关 事 件 发 生 之 前 已 产 生 的 负 债 根 据 本 条 款 及 细 则 作 为 客 户 的 一 部 分 而 承 担 责 任 。
  37.4 本 行 可 随 时 向 客 户 发 出 通 知 暂 停 根 据 本 条 款 及 细 则 提 供 的 服 务 及 股 票 投 资 户 口 的 运 作 , 直 至 另 行 通 知 为 止 , 而 毋 须 给 予 任 何 理 由 。
  37.5 在 不 影 响 第 37.1 条 的 一 般 性 原 则 下 , 若 股 票 投 资 户 口 在 本 行 不 时 决 定 的 期 间 维 持 零 结 馀 , 则 本 行 可 绝 对 酌 情 决 定 结 束 股 票 投 资 户 口 。
     
38. 结 束 户 口 之 程 序
  38.1 在 本 条 款 及 细 则 根 据 第 37 条 终 止 时 , 本 行 将 按 照 本 行 不 时 采 取 的 标 准 程 序 结 束 户 口 。
  38.2 本 条 款 及 细 则 将 一 直 适 用 , 直 至 股 票 投 资 户 口 的 全 部 证 券 已 转 让 、 欠 客 户 款 项 已 全 数 支 付 及 客 户 已 履 行 其 对 本 行 之 所 有 责 任 为 止 。
  38.3 经 任 何 一 方 终 止 後 , 本 行 有 权 从 客 户 收 到 所 有 截 至 终 止 之 日 为 止 根 据 本 条 款 及 细 则 应 计 或 招 致 的 徵 费 、 费 用 、 收 费 、 支 出 及 债 项 , 包 括 任 何 因 本 条 款 及 细 则 终 止 而 合 理 地 及 适 当 地 招 致 的 额 外 支 出 或 损 失 。
     
39. 通 知
  39.1 任 何 本 行 或 其 代 表 需 要 或 获 准 发 给 客 户 的 通 讯 或 通 知 可 以 书 面 方 式 按 本 行 记 录 内 最 後 的 邮 寄 地 址 或 传 真 号 码 邮 递 ( 预 付 邮 费 ) 或 传 真 给 客 户 。
  39.2 所 有 按 照 第 39.1 条 规 定 发 送 的 通 讯 及 文 件 在 下 列 情 况 中 , 视 作 已 由 收 件 人 收 讫 :
(a) 以 邮 件 寄 送 : 若 发 给 香 港 以 内 的 地 址 , 於 投 邮 後 24 小 时 , 或 若 发 给 其 他 地 方 的 地 址 , 於 投 邮 後 7 日 , 但 若 属 法 律 程 序 文 件 , 上 述 时 限 分 别 延 长 至 7 日 及 21 日 ; 及
(b) 以 传 真 发 送 : 於 电 文 发 出 时 。
  39.3 其 他 每 位 联 名 申 请 人 ( 如 有 ) 不 可 撤 回 地 委 任 申 请 表 上 列 名 为 「 主 要 申 请 人 」 的 人 士 为 其 代 理 , 接 收 本 行 或 经 纪 送 达 之 通 知 、 要 求 或 其 他 通 讯 , 以 及 因 本 条 款 及 细 则 构 成 的 协 定 或 「 股 票 投 资 服 务 」 而 引 致 之 法 律 程 序 文 件 。 任 何 发 给 「 主 要 申 请 人 」 的 通 知 将 视 作 发 给 所 有 联 名 申 请 人 的 有 效 通 知 。
  39.4 客 户 发 给 本 行 的 通 讯 均 不 可 撤 回 , 并 须 由 本 行 於 指 定 地 址 及 / 或 以 指 定 方 式 实 际 收 到 才 属 有 效 。
     
40. 监 管 法 律 及 接 受 管 辖 权
  40.1 本 条 款 及 细 则 须 受 香 港 法 律 管 辖 并 按 照 香 港 法 律 解 释 。
  40.2 客 户 谨 此 :
(a) 不 可 撤 回 地 服 从 於 香 港 及 客 户 现 时 或 将 来 拥 有 资 产 的 任 何 所 在 国 家 的 法 院 的 非 专 属 管 辖 权 ;
(b) 放 弃 任 何 以 审 判 地 、 诉 讼 地 不 方 便 或 其 他 类 似 理 由 而 提 出 的 反 对 ; 及
(c) 同 意 将 法 律 程 序 文 件 包 括 任 何 令 状 、 判 决 或 其 他 通 知 透 过 邮 寄 送 达 客 户 在 本 行 记 录 所 载 的 地 址 或 客 户 在 其 後 不 时 以 书 面 通 知 本 行 及 由 本 行 收 悉 的 其 他 地 址 。
  40.3 客 户 谨 此 确 认 知 悉 , 若 客 户 与 本 行 就 本 条 款 及 细 则 产 生 任 何 种 类 的 争 议 或 分 歧 , 本 行 可 按 照 并 遵 照 《 仲 裁 条 例 》 或 当 时 有 效 的 其 任 何 法 定 修 改 条 文 将 该 争 议 或 分 歧 提 交 仲 裁 , 而 上 文 所 述 提 交 仲 裁 须 视 作 服 从 《 仲 裁 条 例 》 中 所 界 定 的 仲 裁 。
     
41. 其 他 规 定
  41.1 本 条 款 及 细 则 取 代 本 行 与 客 户 之 间 以 前 所 有 与 本 行 为 客 户 进 行 投 资 交 易 或 持 有 投 资 有 关 的 协 议 或 安 排 , 任 何 该 等 安 排 或 协 议 特 此 被 终 止 而 且 不 再 有 效 。
  41.2 本 行 有 权 向 客 户 发 出 合 理 的 通 知 后 修 订 或 更 改 本 条 款 及 细 则 的 任 何 部 分 或 全 部 ( 但 在 调 整 费 用 及 收 费 水 平 的 情 况 下 , 须 遵 守 第 16.1 条 规 定 ) 。
  41.3 未 经 本 行 事 先 书 面 同 意 , 客 户 不 可 更 改 、 修 订 或 补 充 本 条 款 及 细 则 。
  41.4 本 行 可 绝 对 酌 情 决 定 将 根 据 本 条 款 及 细 则 提 供 的 服 务 范 围, 扩 展 到 在 香 港 以 外 任 何 其 他 证 券 交 易 所 或 市 场 上 市 或 买 卖 的 证 券 。 在 这 种 情 况 下 , 本 行 可 按 第 41.2 条 补 充 本 条 款 及 细 则 。
  41.5 若 本 条 款 及 细 则 中 任 何 条 款 被 裁 定 或 视 作 无 效 或 不 能 执 行 , 其 他 条 款 仍 维 持 充 分 有 效 。
  41.6 结 算 户 口 的 授 权 签 署 人 须 为 股 票 投 资 户 口 的 授 权 签 署 人 , 并 受 相 同 的 签 署 权 限 制 ( 若 有 ) , 而 结 算 户 口 的 签 署 须 为 用 於 运 作 股 票 投 资 户 口 的 客 户 签 字 样 式 。
  41.7 本 行 未 能 或 延 迟 行 使 本 条 款 及 细 则 或 法 律 规 定 的 权 力 或 补 救 措 施 , 不 构 成 本 行 放 弃 该 项 权 利 或 补 救 措 施 , 亦 不 妨 碍 本 行 进 一 步 行 使 该 项 权 利 或 补 救 措 施 或 其 他 权 利 或 补 救 措 施 。
  41.8 未 经 本 行 事 先 书 面 同 意 , 客 户 不 可 就 户 口 或 根 据 本 条 款 及 细 则 转 让 、 转 移 、 抵 押 或 以 其 他 方 式 处 置 各 项 权 利 或 责 任 。
  41.9 本 行 可 转 让 其 在 本 条 款 及 细 则 下 的 全 部 或 仅 仅 部 分 权 利 及 责 任 , 毋 须 经 客 户 事 先 同 意 。

警告:本文件载有透过沪港通及深港通(「中华通」*)投资及买卖合资格沪股通股票及深股通股票(「中华通股票」)的部分(而非全部)特点及风险披露的简要,并不拟作全面详尽的概要。倘若阁下对投资及买卖合资格沪股通股票所涉及的风险有任何疑问,务请阁下寻求独立的财务、税务、法律或其他专业意见。本文件的内容未经任何监管机构审阅。

渣打中华通股票投资服务之重要事项

透过渣打中华通股票投资服务投资合资格中华通股票前,客户应留意以下之重要事项:

托管人安排

客户之港股证券乃由渣打银行(香港)有限公司(「本行」)透过本行作为香港中央结算系统参与者之代理人户口持有及托管。就「中华通」计划而言,本行委任瑞银证券香港有限公司为有关A股股利之托管人。阁下透过「中华通」计划持有的A股股份乃由渣打银行(香港)有限公司于瑞银证券香港有限公司作为香港中央结算系统参与者代理人户口之指定户口持有及托管。

现金结算安排

透过本行进行的A股交易之股票及现金结算均会于交易日当天完成。本行在接纳买入股票交易指示前,将会查核有关股票户口之指定人民币结算户口之结余以确保户口持有足够款项完成结算。本行将于交易日即日扣除有关买入交易款项。同样地,卖出股票交易之款项亦将于交易日当日存入客户之结算户口。

本行保留绝对之权利更改现金结算安排并会于作出有关更改前不少于7天提供通知。

开市集合竞价时段完结前发出之买卖指示

在开市集合竞价时段完结(即上午9时25分)前发出之交易指示均会以竞价限价指示参与开市集合竞价。

交易指示时间

为确保足够时间传递交易指示至上海证券交易所、深圳证券交易所及/或其他香港联合交易所有限公司认可的中国交易所(「中华通市场」),本行接收上海A股新交易指示的最后时间为每一交易日的下午2时59分前,深圳A股交易指示的最后时间为每一交易日的下午2时57分前。

资本增值税及营业税

中国财政部及国税总局已就香港及海外投资者透过中华通购买中华通股票的所得利益征收资本增值税及营业税提供暂时豁免。惟一旦有关豁免被取消,合资格中华通股票的投资者将来可能面临被征收资本增值税及/或营业税的风险。阁下投资中华通股票时应考虑此风险。

渣打银行(香港)有限公司已就上交所证券向第三方托管人提供税务弥偿。国税总局日后有可能要求渣打银行(香港)有限公司或其托管人代阁下支付阁下应付的资本增值税及/或营业税。在此情况下,渣打银行(香港)有限公司将会向阁下追收已代阁下支付的款项。

一、透过中华通服务投资中华通股票之重要风险

投资者在决定是否投资中华通股票前,应审慎阅读渣打「中华通」股票投资服务附加条款及细则、本文件及其他相关文件(例如:产品章程及于本行网页刊之常见问题)(合称「有关文件」)所披露的细节及风险。主要风险包括但不限于 :

不受投资者赔偿基金保障

香港的投资者赔偿基金主要保障任何因持牌中介人或认可财务机构因为违责事项而导致投资者因涉及香港交易所上市或买卖的产品而蒙受的金钱损失。根据《证券及期货条例》,投资者赔偿基金仅涵盖在认可股票市场(联交所)上买卖的产品,投资者应注意投资者赔偿基金并不涵盖中华通北向交易。另一方面,通过香港本地券商进行北向交易参与北向交易的香港投资者亦不受中国内地投资者保护基金所保障。

额度用尽

每日额度完全使用,即中华通每日额度于持续竞价时段(或深交所的收市集合竞价时段)跌至零或交易已超过余额,相应买盘交易订单会实时暂停,而当日余下时间便不会再接受买盘订单。下一个交易日会恢复接受买盘订单。至于已获接受的买盘订单不会因每日额度用尽受影响,卖盘订单则可以继续接受。

若果北向每日额度于开市集合竞价时段用尽,新的买盘将被驳回。不过,由于取消订单在开市集合竞价时段很普遍,北向每日额度余额或可于开市集合竞价时段完结前已快速回复正数水平。届时,联交所于当日将再次接受北向买盘订单。

交易日差异

由于中华通只有在中华通及香港市场均为交易日、而且有关市场的银行在相应的款项交收日均开放时才会开放,所以有可能出现内地市场为正常交易日、而香港投资者却不能买卖A股的情况。客户应该注意中华通的开放日期,并因应自身的风险承受能力决定是否在中华通不交易的期间承担A股价格波动的风险。

即日回转交易限制

客户应该注意中华通并不允许即日回转交易。客户只可在交易日后的交易日(T+1日)或之后才可售出于交易日(T日)买入之股票。

前端监控对沽出的限制

对于将A股存放于本行以外的券商之投资者而言,如果需要透过本行沽出所持有的某些A股股票,必须在不晚于沽出当天(T日)开市前成功把该A股股票转至本行帐户中。客户应预留最少3个工作天以便本行完成有关由其他金融机构转移A股股票到本行的操作。

合资格股票被调出合资格股票之范围

当一些原本为中华通股票被调出中华通范围时,该股票只能被卖出而不能被买入。这对客户的投资组合或策略可能会有影响。客户需要密切关注三地交易所提供及不时更新的合资格股票名。

货币风险

客户若以人民币以外的本地货币投资人民币资产,由于要将本地货币转换为人民币,便需承受汇率风险。在汇兑过程中,将会牵涉转换货币的成本。即使该人民币资产的价格不变,于转换货币的过程中,如果人民币贬值,亦会有所损失。

中国相关风险

中国是一新兴市场。投资于中国涉及特别的考虑和风险,包括但不只限于较大的价格波动性、较不发达的监管及法律架构,以及经济、社会及政治不稳定性等。

市场风险

中华通证券的市值及其收益可升可跌,无从保证客户可从买卖中华通证券中获利或免招损失,不论损益多少。客户从中华通证券获得的回报(如有)将随着与中华通证券有关的资本增值和/或收益的变动而起落。再者,中华通证券可能会历经波动和下跌,视市况而定。客户买卖中华通证券会面对不同形式的风险,包括(例如)利率风险(中华通证券在市场利率上升时跌价的风险)、收益风险(中华通证券在市场利率下跌时收益下跌的风险),以及信用风险(中华通证券发行人违约的风险)。

流动性风险

虽然中华通证券在某一中华通市场上市买卖,同时亦可通过中华通在香港联交所买卖,但无从保证中华通证券会形成或维持活跃买卖的市场。假如中华通证券的价差大,有可能不利于客户在理想价位出售中华通证券的能力。假如客户需要出售中华通证券的当时不存在活跃市场,客户就中华通证券获得的价位(假设客户能够出售)很有可能低于活跃市场存在时所获得的价位。

股息风险

中华通证券的发行人会否进行分派,视乎发行人的派息政策而定。中华通证券的派息率可取决于多项因素,包括普遍经济状况以及相关发行人的财务状况,无法保证中华通证券一定会宣派或派付任何股息或分派。

经营失败的风险

在当前的经济环境下,全球市场正历经极大的波动,增加了企业经营失败的风险。一旦任何中华通证券发行人发生资不抵债或其他方面经营失败的情况均可能对客户的投资造成不利影响。客户投资中华通证券可能会出现亏损。

其他税务弥偿

阁下经中华通进行买卖,即表示同意以下各项:

  1. 投资或买卖中华通股票所产生或面临的任何税款、征费、收费、预扣款项或声明(包括但不限于因中华通股票增值所产生的资本增值税)(「税款」)可由本行在中华通股票项下应付阁下的一切款项或在阁下已有的银行账户中扣除或预扣。税款包括(但不限于)根据中国法律不时产生的税项,包括税款、征费及类似收费、在产品增值中预扣或扣除的税款,以及该等发行人、其代理人或任何相关代理人或机关及/或相关机关认可的任何结算或托管代理人预扣的其他款项。
  2. 阁下确认本行就相关机关征收税款(包括追溯征收的税款),或只能在任何中华通股票赎回、行使、转售、平仓或终止后或该等中华通股票应占出售收益汇回后,才厘定该等中华通股票应占的税款。阁下同意在每次收到任何要求时,向本行或其代理人支付本行或其代理人以商业上合理方式厘定的中华通股票应占税款。
  3. 阁下同意对本行及其关联公司及其各自管理人员、董事、雇员、顾问、代理和控权人士(各为「获弥偿人士」)承担(无论是共同或共同及各别)由于税款或违反阁下所作任何陈述、担保或协议而导致或由此引起的任何或一切损失、申索、损害赔偿、判决、法律责任及费用,包括律师费及开支(包括任何调查及准备工作的费用)作出合理弥偿并使其免受损害。
  4. 阁下同意本行并不需要代阁下处理税务协议申索。

数据的保留

阁下承认并接受,根据适用规则,本行需要保留以下有关中华通的记录不少于20年:(a)阁下的交易指示及代表阁下执行的交易;(b)收到阁下发来的各种指示;及(c)阁下关于北向交易的账户数据。「适用规则」指任何香港及中华人民共和国(中国)不时更新的任何法律、规则、法规及指引(包括但不限于提交及登记责任及有关权益披露、短线交易获利规定、外国拥有权限制)。

一般法律及监管风险

阁下必须遵守各项适用规则。再者,适用规则的任何变更均可能影响市场情绪,继而影响中华通证券的表现,无法预测有关变更所造成的影响会否对中华通证券产生正面或负面影响。在发生最坏的情况时,阁下可能会损失重大部分的中华通证券投资

中华通证券的拥有权

  1. 中华通证券乃在中国结算之中持有。香港结算将成为中国结算的一个直接参与者,而投资者通过北向交易购入的中华通证券将:
    1. 在香港结算于中国结算开设的代理人证券账户中记录于香港结算名下,而香港结算将会成为有关中华通证券的名义持有人;及
    2. 以托管方式于中国结算的存管处持有,并于中华通证券发行人的证券人名册登记。
  2. 香港结算将会在相关的中央结算系统结算参与者的中央结算系统证券账户里记录该等中华通证券的权益。
  3. 根据香港法律,香港结算将被视为有关的中华通证券的法定拥有人,并将被视为代表有关的结算参与者持有中华通证券的受益权益。视乎结算参与者与其香港或海外客户之间的托管安排,该结算参与者一般来说又会被视为为该等香港或海外客户持有受益权益。
  4. 根据现行中国法规,中华通证券将会在香港结算于中国结算开立的代理人账户之中记录。北向投资者拥有根据适用法律透过中华通购入的中华通证券的权利及权益。中国证监会证券登记结算管理办法、中国结算证券登记规则及证券帐户管理规则、中国结算中华通规则、上交所中华通规则及深交所中华通规则对「名义持有人」的构思作出大致规定,并承认北向投资者是有关中华通证券的「最终拥有人」。
  5. 北向投资者须透过香港结算作为名义持有人行使其于中华通证券的权利。由于北向投资者将实质上控制有关中华通证券的投票权(以个人或与其他人士共同行事),北向投资者须就透过北向交易购入的中华通证券负责遵守中国法律及法规的披露义务。
  6. 沪港通推出后,并在扩大及修订后的中华通规则颁布的同时,中国证监会分别于2015年5月15日及2016年9月30日发表了两份常见问题,在规管上说明及确定了香港结算是中华通证券的名义持有人,香港及境外投资者应享有作为持有人的财产权,并应通过香港结算行使其作为中华通证券的实益拥有人的权利。
  7. 香港交易所已刊发数据解释北向投资者对中华通证券拥有权的权利,及可能不时刊发进一步数据。香港交易所刊发的数据摘要为︰
    1. 根据中国法律及法规,香港及海外投资者作为最终投资者(而非代该等投资者持有中华通证券的任何经纪、托管人或中介人)应获承认具备有关中华通证券的实益拥有权;
    2. 香港结算作为名义持有人的主要职能是负责托收及向其参与者分派股息(为其本身账户及/或作为其投资者的代理人)、向其参与者获取及综合投票指示,并向相关中华通证券发行人提交合并的单一投票指示。根据中央结算系统中华通规则,香港结算愿意在必要时向中华通证券的实益拥有人提供协助。详情载于香港交易所的刊发数据。香港交易所提请注意,任何实益拥有人如决定采取法律行动,有责任寻求其自身的独立法律意见,以使其自身及香港结算信纳存在诉因,并且该实益拥有人应愿意进行该项行动以及承担与该行动有关的一切费用,包括向香港结算提供弥偿保证及在有关程序中提供法律代表服务;及
    3. 根据香港及中国法律,如香港结算无力偿债,有关中华通证券将不会被视作香港结算的一般资产,亦不会提供予香港结算的一般债权人。中国结算及中国法院将承认根据香港法律正式委任的香港结算清盘人(作为取代香港结算处理有关中华通证券的合法人士)。
    阁下应自行审阅香港交易所不时刊发的数据及不时适用的中华通规则。阁下亦应咨询阁下本身的法律顾问,以便对他作为中华通证券北向投资者的权利作出评估。

二、渣打「中华通」股票投资服务附加条款及细则

本条款及细则载明贵客户与本行就阁下使用「中华通」股票投资服务的各项权利及责任。本条款及细则均具有法律约束力,在同意受本条款及细则约束之前,请先仔细阅读本条款及细则。阁下特此确认并接受,透过中华通服务进行交易及持有中华通股票存在重大风险,并确认阁下准备接受交易中华通股票的所有风险。

1. 解释

1.1. 若本条款及细则与(a)「股票投资受服务条款及细则」或(b)本行及客户之间有关买卖证券不时有效之任何其他协议的条款或(c)客户及任何其他本行联系公司之间有关买卖证券之任何协议的条款有任何抵触或差异,应以本条款及细则为准。为免引起疑问,客户条款适用于以电话或互联网发出之指示。

1.2. 如中英文版本内容不一致,以英文版本为准。

1.3. 于本条款及细则内,

A股」指在中国注册成立公司发行的任何证券,该证券在任何中国A股市场(即上海证券交易所或深圳证券交易所)而非在联交所上市及交易;

适用规则」指任何香港及中华人民共和国(中国)不时更新的任何法律、规则、法规及指引(包括但不限于提交及登记责任及有关权益披露、短线交易获利规定、外国拥有权限制);

监管机构」指香港交易所、上海交易所或其他交易所、结算系统及监管机构;

香港中央结算」指香港中央结算有限公司;

中华通」指联交所、相关中华通市场、香港结算及中国结算为了建立联交所与相关中华通市场之间的市场互联互通而开发或将开发的沪港通、深港通及/或任何其他证券交易及结算互联互通机制(视属何情况而定);

中华通市场」指上交所、深交所及/或联交所认为可接受及被纳入有资格进行中华通交易的中华通市场名单中的中国股票市场(视属何情况而定);

中华通规则」指任何中华通主管当局不时就中华通或源自中华通的任何活动刊发或应用的任何法律、规则、法规、政策或指引;

中华通股票」指上交所证券、深交所证券及/或在相关中华通市场上市并可能具有通过中华通进行交易的资格的任何证券。此等股票之名单及资格将不时由港交所更新;

中华通服务」指联交所附属公司透过买卖盘传递服务向对应的中华通市场传送交易所参与者下达的北向买卖盘以买卖中华通证券的服务,以及任何相关配套服务;

中华通市场系统」指(a)由上交所营运以用于在上交所买卖上交所证券的系统、(b)由深交所营运以用于在深交所买卖深交所证券的系统(视属何情况而定)及/或(c)由营运相关中华通市场而且已与联交所建立交易联系的相关交易所营运以用于在该中华通市场买卖中华通证券的系统;

中国结算」指中国证券登记结算有限责任公司;

创业板股份」指在深交所创业板上市并可根据中华通供香港及国际投资者买卖的任何证券。除非投资者因获分配权利、转换、接管、其他公司行动或特殊情况而收到该等创业板股份;

中国证监会」指中国证券监督管理委员会;

交易所参与者」指(a)由本行委任之任何证券商,由联交所登记为中华通交易所参与者(定义见联交所中华通规则)的人士;或(b)如文义上另有需要,任何中华通交易所参与者(定义见联交所中华通规则);

港交所」指香港交易及结算所有限公司;

香港结算」指香港中央结算有限公司;

联交所」指香港联合交易所有限公司;

沪港通」指由香港交易及结算所有限公司(「港交所」)、上海证券交易所(「上交所」)及中国证券登记结算有限责任公司(「中国结算」)就中国内地与香港股票市场建立之交易及结算互联互通机制;

沪港通服务」指由本行提供之交易指示传递服务,以使客户可透过本行委任的股票经纪发出有关于上交所上市之部份股票的买入卖出指示至上交所;

深港通」指由香港交易及结算所有限公司(「港交所」)、深圳证券交易所(「深交所」)及中国证券登记结算有限责任公司(「中国结算」)就中国内地与香港股票市场建立之交易及结算互联互通机制;

深港通服务」指由本行提供之交易指示传递服务,以使客户可透过本行委任的股票经纪发出有关于上交所上市之部份股票的买入卖出指示至上交所;

上交所」指上海证券交易所;

渣打中华通股票投资服务」指由本行为或投资于中华通股票之客户所提供之服务,根据中华通规则及本行的相关银行条款及条件;「深交所」指深圳证券交易所。

2.交易结算及结算指示

2.1. 就买入交易指示而言︰

  1. 在发出买入交易指示前,客户须确保持有足够人民币而支付有关结算;
  2. 客户授权本行在交易日当日从客户之结算户口扣取结算买入交易指示的款项;
  3. 客户明白及同意如因任何原因本行未能于交易日当日从香港中央结算或本行之股票经纪或托管人取得全部或部份代客户买入之中华通股票,本行只可于交易日存入本行于交易日当日从香港中央结算或本行之股票经纪或托管人取得之实际数量中华通股票予阁下之股票户口。

2.2. 就卖出交易指示而言︰

  1. 在发出卖出交易指示前,客户须确保持有足够相关股票而完成有关结算
  2. 本行将于交易日当日在从股票经纪且收到卖出款项后存入有关款项予客户之结算户口。

3.交易限制

客户同意完全符合及接受,包括但不限于,以下由中华通市场、港交所、本行及其股票经纪不时制订及实施之交易限制所约束︰

  1. 客户只可发出买卖中华通股票的限价指示。在开市集合竞价时段完结前发出之限价指示均会以竞价限价指示传送至中华通市场并且参与开市集合竞价。客户应注意中华通市场的限价指示与港交所限价指示并不相同。中华通市场限价指示可于指示价位或更住价位成交,但港交所限价指示只可于该指示价位成交。
  2. 中华通股票的交易指示受监管机构订明的价格限制所规限,而此等价格限制可能不时有所更改而不会获预早通知。中华通股票的交易指示的指示价位必须在所规定价格限制的范围之内,否则有关交易指示将被本行、其股票经纪或上交所拒绝。
  3. 中华通股票的交易受到由监管机构不时宣布的每日额度所规限。客户明白客户的中华通交易指示可能因每日额度(由港交所计算及公布)用尽而被港交所、本行或其股票经纪所拒绝
  4. 中华通市场并不接受落盘后更改。客户同意如欲修改中华通交易指示,有关未成交的交易指示将会先被取消、然后再发出新的交易指示。因此在发出新交易指示时,原有交易指示之优先次序将不复存在,而新交易指示亦将受每日额度结余限制所规限
  5. 市场可能出现中华通股票被限制交易的情况,例如中华通股票被纳入「风险警示板」或其H股被暂停于中华通市场交易。「风险警示板」函盖或被暂停交易之股票范围可不时更改而不作预先通知。如原属中华通股票的证券被暂停或禁止透过中华通交易,客户只可透过中华通卖出有关股票而不能再买入有关股票。
  6. 不不允许即日买卖。客户买入的中华通股票并不能于有关买入股票交易完成结算前卖出。有关股票交易结算只会在根据港交所操作守则有关股票不再被限制的情况下完成。
  7. 如客户发出的交易指示之指示数量大于上交所订下之最高数量,本行或本行股票经纪将以符合有关限制之方式把有关交易指示分拆为多个附属交易指示并传送该等附属交易指示至上交所。
  8. 中华通服务不接纳包含碎股的买入交易指示。但客户可以透过中华通服务卖出碎股,前提是该等交易指示是关于出售客户相关A股所持的全部(而非部分)碎股。
  9. 根据适用法规,倘:
    1. 客户于中国证券交易所上市的中国公司(「中国上市公司」)的持股超过相关机构不时订明的个人国外投资者门坎;及
    2. 相应的交易于购买交易后六个月内发生,反之亦然,则「短期盈利规则」规定,客户须归还在中国上市公司股份(例如A股)买卖所得的任何利润;此外客户须(且客户有责任)遵守该「短期盈利规则」。
  10. 透过中华通交易创业板股份仅限于「机构专业投资者」,即根据「证券及期货条例」(第571章)附表一第一部第一条中(a),(b),(c),(d),(e),(f),(g),(h)或(i)及其任何附属法例所定义下之「专业投资者」,而除非另有所指外。违反者将被取消该项股票交易并面对法律责任。

4.境外持股限制

  1. 根据适用法规,单一境外投资者可持有一间中国上市公司股份的数目有其限制,而所有境外投资者于单一中国上市公司的最大合计持股亦有限制。阁下有责任遵守该限制。此等境外拥有权限制可适用于总额基准(即包括同一上市公司在境内及海外发行的股份,而不论相关股份是透过中华通、合格境外机构投资者(「QFII」)机制、人民币合格境外机构投资者(「RQFII」)机制或是其他投资途径而持有)。
  2. 倘某A股的境外持股合共达28%,则联交所将不会接受任何进一步的买盘,直至持股已降至26%为止。
  3. 倘某A股的境外持股合共达30%,则联交所将识别相关交易所参与者(按后进先出基准),并要求该等交易所参与者于联交所指定的期限内出售该A股。在该情况下,监管机构或会要求本行、本行委任之股票经纪及/或托管人出售客户在相关证券的持股。客户同意本行不须就本行、其股票经纪及/或托管人因执行监管机构之命令而可能引起或导致客户承受之损失负责,并作出弥偿及使其免受损害
  4. 客户须负责遵守相关机构不时施行的任何权益披露规则,并安排作出任何相关申报

5.企业行动

  1. 根据中国现有的市场惯例,参与A股交易的投资者将不能委派代表或亲身出席会议,这一点有别于香港现时就联交所上市股份的惯例。
  2. 由于本行从香港中央结算收到有关客户享有之企业行动分派款项已经是除税后款项,因此除另有注明外,在本行刊发予客户有关于企业行动之通讯上提及的分派比率均是除税后比率。
  3. 本行并不亦无法确保任何公司企业行动公布是否准确、可靠或及时,且本行不就任何误差、不准确、延误或遗漏或因依赖该等公布而采取的任何行动所产生的任何损失或损害承担任何法律责任(不论属侵权责任、合约责任或其他责任)。本行明确表示,概不就目的对任何公司公布是否准确或有关数据是否合适的一切明示或暗示保证承担任何责任。
  4. 有关于中华通市场上市证券的企业行动公布将由有关发行人透过中华通市场网站或监管机构认可的途径发布。客户应注意有关企业行动公布可能只以简体字发布,而未有繁体字或英文版本,本行并不承担仕提供有关译本之责任。

6.投资者保障

  1. 买卖A股并不享有根据《证券及期货条例》设立的投资者赔偿基金提供的保障。因此,有别于买卖联交所上市证券,如客户因香港证券及期货事务监察委员会持牌或注册人士失责而蒙受任何损失,客户将不会获得投资者赔偿基金的赔偿
  2. 由于A股并非在联交所上市或买卖,故客户不受《证券及期货(客户证券)规则》保障。因此,客户参与中华通北向交易不受《证券及期货条例》及相关附属法例的保障。
  3. 中国结算已设立获中国证券监督管理委员会(「中国证监会」)批准并监督的风险管理框架及措施。倘中国结算(作为主中央交易对手)违约,则香港中央结算表示将本着真诚透过可用的法律途径及透过中国结算的清盘程序(如适用),寻求向中国结算追收有待收回的A股及资金,再由香港中央结算将按相关机构订明的比例向结算参与者分派所收回的A股及/或资金。之后本行将只会分派直接或间接从香港中央结算收回的A股及/或资金。尽管中国结算失责的可能性被视为微乎其微,但投资者于进行中华通股票交易前应知悉此安排及其潜在风险。

7.信息披露

  1. 联交所不需经本行事前同意有可能披露阁下的数据(包括任何个人资料)予港交所附属机构及相关机关,包括但不限于监察或调查用途。
  2. 为遵守适用规则(包括但不限于进行盘前检查的要求及中华通股票以人民币交收),本行有可能披露客户之中华通股票数据作遵守适用规则之用。