高資產客戶服務

如何成為高資產客戶

您需以書面方式申請成為「高資產客戶」身分，以下提供申請所需符合之資格與條件

重要提示 :

1. 申請成為高資產客戶前須充分了解，考量高資產客戶之資產規模、專業能力、風險承擔能力較非專業投資人為高，法令對於本行受高資產客戶委託投資金融商品或與高資產客戶進行衍生性金融商品交易所應適用之規範及對投資人權益之保障，與受非高資產客戶委託投資或與非高資產客戶進行衍生性金融商品交易有所不同，包含但不限於：
   • 高資產客戶可選擇投資風險較高或產品結構較複雜之商品。
   • 本行受理高資產客戶申購或委託投資金融商品時，對於金融商品發行機構/保證機構/商品本身之信用評等、商品上架前審查程序、相關文件審閱期間、行銷過程控制及主動招攬之限制等，得適用較低度之規範。
2. 投資人需確認已充分了解本行提供金融商品或服務予受高資產客戶委託投資與其他相關法令有關專業投資人之自然人或法人或專業客戶之自然人或法人得免除之責任後，並了解申請始得同意簽署成為高資產客戶。後，以該身分接受本行提供金融商品或服務，於該筆金融商品或服務範圍內不適用金融消費者保護法及其相關法令之規範。
3. 投資人需確認對於高資產客戶所適用之法令規範及權益保障，應於投資前尋求獨立之法律或其他專業顧問之意見，不得依賴本行提供的任何形式之建議 。投資人並確認係根據投資人自行估評結果獨立自主決定申請成為高資產客戶。
4. 欲申請成為高資產客戶之投資人，可經由本行初步審核後，為您開啟線上金融專業知識評估，以確認投資人具備申請本行高資產客戶資格之充分專業知識。